下列属于不得担任证券交易所负责人的情形的是( )。 Ⅰ．因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，距解除职务之日3年 Ⅱ．因违法行为被解除职务的证券公司的董事，距解除职务之日2年 Ⅲ．因违纪行为被撤销资格的律师，距被撤销资格之

admin2021-01-02 46

问题下列属于不得担任证券交易所负责人的情形的是( )。
Ⅰ．因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，距解除职务之日3年
Ⅱ．因违法行为被解除职务的证券公司的董事，距解除职务之日2年
Ⅲ．因违纪行为被撤销资格的律师，距被撤销资格之日10年
Ⅳ．因违法行为被撤销资格的资信评级机构，距被撤销资格之日6年

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：①因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。Ⅲ、Ⅳ已超过5年限制期，可以担任证券交易所负责人，故选A。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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