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下列属于不得担任证券交易所负责人的情形的是( )。 Ⅰ.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人,距解除职务之日3年 Ⅱ.因违法行为被解除职务的证券公司的董事,距解除职务之日2年 Ⅲ.因违纪行为被撤销资格的律师,距被撤销资格之
下列属于不得担任证券交易所负责人的情形的是( )。 Ⅰ.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人,距解除职务之日3年 Ⅱ.因违法行为被解除职务的证券公司的董事,距解除职务之日2年 Ⅲ.因违纪行为被撤销资格的律师,距被撤销资格之
admin
2021-01-02
47
问题
下列属于不得担任证券交易所负责人的情形的是( )。
Ⅰ.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人,距解除职务之日3年
Ⅱ.因违法行为被解除职务的证券公司的董事,距解除职务之日2年
Ⅲ.因违纪行为被撤销资格的律师,距被撤销资格之日10年
Ⅳ.因违法行为被撤销资格的资信评级机构,距被撤销资格之日6年
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
A
解析
下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:①因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。Ⅲ、Ⅳ已超过5年限制期,可以担任证券交易所负责人,故选A。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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