刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2020-01-15 54

问题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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期货从业资格

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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。(　　)

期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

根据规定，下列主体中，(　　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)个工作日内对公司进行现场检查。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

阅读下文，回答问题。古藤王剑冰①翻下来，腾挪上去，再

最常用的真菌培养基是

在建设项目质量实践过程中，主要受到()因素的影响。

采用科目汇总表账务处理程序，既可以减轻登记总分类账的工作量，也可以做到试算平衡。()

下列关于综合理财业务的风险控制的说法错误的是()。

学校心理健康课程在实施的过程中应该以传授心理学知识为主，活动体验为辅。()

小王是一名新入职民警，工作一段时间后产生畏难情绪，你作为同事恰当的做法是：

按照有序融资理论，在投资者理性预期的反映下，如果公司在股票价格低估时发行股票，投资者将不会购买公司的股票。为了实现公司融资的目的，公司被迫发行债券。()

下面关于局部性原理的描述正确的是(7)。

Someindividualsviewrecreationaslargelynon-productive,eventrivial.【B1】______recreationisnotconsideredhealthy,andmay

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。( )

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的( )的合约，了结期货交易的行为。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )

阅读下文，回答问题。古藤王剑冰①翻下来，腾挪上去，再

最常用的真菌培养基是

在建设项目质量实践过程中，主要受到()因素的影响。

采用科目汇总表账务处理程序，既可以减轻登记总分类账的工作量，也可以做到试算平衡。()

下列关于综合理财业务的风险控制的说法错误的是()。

学校心理健康课程在实施的过程中应该以传授心理学知识为主，活动体验为辅。()

小王是一名新入职民警，工作一段时间后产生畏难情绪，你作为同事恰当的做法是：

按照有序融资理论，在投资者理性预期的反映下，如果公司在股票价格低估时发行股票，投资者将不会购买公司的股票。为了实现公司融资的目的，公司被迫发行债券。()

下面关于局部性原理的描述正确的是(7)。

Someindividualsviewrecreationaslargelynon-productive,eventrivial.【B1】______recreationisnotconsideredhealthy,andmay

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。(　　)

期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告、没收违法所得。

根据规定，下列主体中，(　　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其它重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)个工作日内对公司进行现场检查。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)