开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

admin2013-05-10 53

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：①证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；②向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；③遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

下列属于自营业务经营风险的有()

标有()字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

资产管理业务的主要类型有()

A．郁金、石菖蒲B．乳香、没药C．穿山甲、王不留行D．益母草、泽兰E．水蛭、虻虫外科跌打损伤瘀血肿痛宜用

桑杏汤的组成药物不包括

该组合砖柱的稳定系数最接近(　　)项数值。假设稳定系数φcom=0.75，则该组合柱的承载力与(　　)项数值最为接近。

甲企业年排废水600万m3，废水中氨氮浓度为20mg／L，排入Ⅲ类水体，拟采用废水处理方法氨氮去除率为60％，Ⅲ类水体氨氮浓度的排放标准15mg／L。甲企业废水处理后氨氮的年排放量为()。

把投资当作利率的函数以后，西方学者进一步用IS曲线来说明产品市场均衡的条件，通过对IS曲线的移动来达到产品市场的均衡，则IS曲线向右移动可能的原因是()。

下列物品是属于禁止随身携带乘坐民航飞机的有()。

在浓度为75％的酒精中加入10千克水，浓度变为35％，再加入L千克纯酒精，浓度变为60％，则L为多少千克?

关于剥夺政治权利，下列说法错误的是()

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。()

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

下列属于自营业务经营风险的有()

标有()字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

资产管理业务的主要类型有()

A．郁金、石菖蒲B．乳香、没药C．穿山甲、王不留行D．益母草、泽兰E．水蛭、虻虫外科跌打损伤瘀血肿痛宜用

桑杏汤的组成药物不包括

该组合砖柱的稳定系数最接近( )项数值。假设稳定系数φcom=0.75，则该组合柱的承载力与( )项数值最为接近。

甲企业年排废水600万m3，废水中氨氮浓度为20mg／L，排入Ⅲ类水体，拟采用废水处理方法氨氮去除率为60％，Ⅲ类水体氨氮浓度的排放标准15mg／L。甲企业废水处理后氨氮的年排放量为()。

把投资当作利率的函数以后，西方学者进一步用IS曲线来说明产品市场均衡的条件，通过对IS曲线的移动来达到产品市场的均衡，则IS曲线向右移动可能的原因是()。

下列物品是属于禁止随身携带乘坐民航飞机的有()。

在浓度为75％的酒精中加入10千克水，浓度变为35％，再加入L千克纯酒精，浓度变为60％，则L为多少千克?

关于剥夺政治权利，下列说法错误的是()

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

该组合砖柱的稳定系数最接近(　　)项数值。假设稳定系数φcom=0.75，则该组合柱的承载力与(　　)项数值最为接近。