首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

admin2019-03-14 72

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C、股东干预期货公司正常经营
D、涉嫌占用、挪用客户保证金

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

下列选项中，()是按出版物消费者购买习惯区分的购买行为。

Menhavetraveledeversincetheyfirstappearedontheearth.Inprimitivetimestheydidnottravelforpleasurehuttofi

与细胞坏死形态改变最密切相关的细胞器是

进行性风疹全脑炎的病程改变为

男性，62岁，三个月来发作2次右侧上下肢无力，每次突然发病，持续约10分钟后自行缓解。检查：血压正常，双眼底动脉反光增强，神经系统检查正常。辅助检查：血粘度增高，MRI检查未见异常

体重小于标准体重的多少为消瘦()

简述税法构成要素。

蒙古族服饰大体分为()四个主要部分。

隋朝统一的条件主要有______。①人民渴望实现全国的统一②全国的交通比过去发达③北方民族的大融合④江南经济的发展

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司( )记录至少保存20年。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。( )

下列选项中，()是按出版物消费者购买习惯区分的购买行为。

Menhavetraveledeversincetheyfirstappearedontheearth.Inprimitivetimestheydidnottravelforpleasurehuttofi

与细胞坏死形态改变最密切相关的细胞器是

进行性风疹全脑炎的病程改变为

男性，62岁，三个月来发作2次右侧上下肢无力，每次突然发病，持续约10分钟后自行缓解。检查：血压正常，双眼底动脉反光增强，神经系统检查正常。辅助检查：血粘度增高，MRI检查未见异常

体重小于标准体重的多少为消瘦()

简述税法构成要素。

蒙古族服饰大体分为()四个主要部分。

隋朝统一的条件主要有______。①人民渴望实现全国的统一②全国的交通比过去发达③北方民族的大融合④江南经济的发展

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)