为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

admin2010-11-04 54

问题为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。(　　)

下列对证券投资基金认识正确的是(　　)。

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。(　　)

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。(　　)

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。(　　)

夏普指数和特雷诺指数的区别包括(　　)。

关于产权比率，下列说法正确的有(　　)。

发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的(　　)以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

()是指专门用于会计核算工作的计算机应用软件。

当超过水化物形成的临界温度时，不管多大压力也不会形成水化物。

下列哪些不是先天性蛛网膜囊肿的CT表现

全蚀刻体系是指

患者毋某，脐腹绞痛，里急后重，下痢脓血，赤多白少，肛门灼热．渴欲饮水，舌红苔黄，脉弦数。治宜选用()

具有安全无毒，耐腐蚀，不结垢，流量大，阻力小，寿命长，柔性好，弯曲后不反弹，安装简单等特点的塑料管道是()。

武夷山是雅丹地貌的杰出代表。()

在△ABC中，．求sinA；

下列关于我国宪法监督制度的表述，不正确的是()。

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

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原证券从业资格

证券一般从业资格

平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。( )

下列对证券投资基金认识正确的是( )。

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。( )

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。( )

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。( )

夏普指数和特雷诺指数的区别包括( )。

关于产权比率，下列说法正确的有( )。

发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。( )

按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的( )以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

()是指专门用于会计核算工作的计算机应用软件。

当超过水化物形成的临界温度时，不管多大压力也不会形成水化物。

下列哪些不是先天性蛛网膜囊肿的CT表现

全蚀刻体系是指

患者毋某，脐腹绞痛，里急后重，下痢脓血，赤多白少，肛门灼热．渴欲饮水，舌红苔黄，脉弦数。治宜选用()

具有安全无毒，耐腐蚀，不结垢，流量大，阻力小，寿命长，柔性好，弯曲后不反弹，安装简单等特点的塑料管道是()。

武夷山是雅丹地貌的杰出代表。()

在△ABC中，．求sinA；

下列关于我国宪法监督制度的表述，不正确的是()。

平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。(　　)

下列对证券投资基金认识正确的是(　　)。

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。(　　)

战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。(　　)

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。(　　)

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拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的(　　)以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。