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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )
admin
2013-05-20
65
问题
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是( )
选项
A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托
答案
B
解析
证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/TBRg777K
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证券投资分析
原证券从业资格
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