首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性
下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性
admin
2022-03-23
49
问题
下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。
Ⅰ．保障合规负责人的知情权
Ⅱ．保障合规负责人的权威性
Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则包括：①保障合规负责人考核和任免的独立性。②保障合规负责人的知情权。③保障合规负责人的权威性。④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。⑥保障合规负责人及其他合规管理人的薪酬待遇。⑦明确证监会和自律组织的外部支持。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/T6rg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现的趋势有()。Ⅰ．证券市场一体化Ⅱ．投资者法人化Ⅲ．金融机构混业化Ⅳ．证券市场网络化
国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道·琼斯工业股价平均数
中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅱ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利
下列关于金融债券的登记、托管与兑付的说法中，正确的有()。Ⅰ．中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构Ⅱ．金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作Ⅲ．金融债券付息或兑付日前(
宏观经济对股票价格影响的特点有()。I．波及范围广Ⅱ．干扰程度深Ⅲ．作用机制复杂Ⅳ．导致股价波动幅度较大
下列关于货币乘数的说法中，正确的是()。Ⅰ．货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系Ⅱ．在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小Ⅲ．货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小Ⅳ．中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之
一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。
随机试题
机关行政管理
目前已知致泻毒素中毒性最强的是
在放射免疫分析中，下列最常用的产γ射线的放射性核素是
下列关于项目国民经济评价的表述错误的是()。
公司用于某个投资项目的自有资金一般来自于()。
根据“营改增”的相关规定，下列各项属于交通运输业的有()。
Personalityistoalargeextentinherent——A-typeparentsusuallybringaboutA-typeoff-spring.Buttheenvironmentmustalsoh
Lookatthechartbelow.Itshowsarestaurant’sincome,totalexpenditureandadvertisingcostsduringaneight-monthperiod.W
AmericansandArabsaredifferentintheirspacehabits.Arabspreferclosecontact.Dr.HallhasexplainedthattheArabsbelong
A、Howweseeourselves.B、Howothersseeus.C、Howweexpressourselves.D、Howotherstreatus.A
最新回复
(
0
)
