证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 54

问题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B、具有完善的公司治理和内部控制制度
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案B,C,D

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。(　　)

债券和其他类型固定收益证券组合的业绩通常是通过将其在某一时间区间内的利息支付与某个代表其可比证券类型的指数的回报率进行比较来进行评估。(　　)

罗尔和罗斯在1984年认为，资本资产定价模型至少原则上是可以检验的。(　　)

运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法。其中之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除系统风险。(　　)

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。(　　)

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。(　　)

一个上市公司每股收益多，分红一定也多。(　　)

合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。(　　)

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业享有无形资产产权的折股。(　　)

请用Apgar评分法，评定以下新生儿为多少分：新生儿出生后，全身苍白，口唇青紫，四肢稍屈，吸痰器清理呼吸道时患儿有恶心表现，呼吸浅，慢、不规则，心搏110次/分

人工后牙的牙尖斜度过小会导致

牙周膜内的上皮剩余来源于A．牙板上皮B．前庭板上皮C．缩余釉上皮D．上皮根鞘E．口腔黏膜上皮

某公司2006年销售收入为1亿元，销售成本为8000万元，2006年期初存货为450万元，2006年期末存货为550万元，则该公司2006年存货周转天数为（）天。

商业银行进行信用风险预警分析时，可考虑将()作为区域风险预警信号。

请从所给的四个选项中，选出一个最符合下面四个图形一致的规律性的选项。

“依法治国”是我国社会主义法治理念的核心内容。下列关于“依法治国"的论述，不正确的是()。

甲中介委托罗某从乙商城购买一批电脑，对电脑单价没有作明确限定。此后，罗某与乙商城商定电脑单价5000元，较之正常售价高出400元，对此400元，罗某与乙商城各分一半。对此，下列选项正确的是()。

开放系统互连参考模型(OSI/RM)共有七个功能层：物理层、数据链路层、【　　】、传输层、会话层、表示层和应用层。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledTheKeytoBecomingElitefollowingtheoutlinegiven

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。( )

债券和其他类型固定收益证券组合的业绩通常是通过将其在某一时间区间内的利息支付与某个代表其可比证券类型的指数的回报率进行比较来进行评估。( )

罗尔和罗斯在1984年认为，资本资产定价模型至少原则上是可以检验的。( )

运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法。其中之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除系统风险。( )

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。( )

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )

一个上市公司每股收益多，分红一定也多。( )

合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。( )

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。( )

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业享有无形资产产权的折股。( )

请用Apgar评分法，评定以下新生儿为多少分：新生儿出生后，全身苍白，口唇青紫，四肢稍屈，吸痰器清理呼吸道时患儿有恶心表现，呼吸浅，慢、不规则，心搏110次/分

人工后牙的牙尖斜度过小会导致

牙周膜内的上皮剩余来源于A．牙板上皮B．前庭板上皮C．缩余釉上皮D．上皮根鞘E．口腔黏膜上皮

某公司2006年销售收入为1亿元，销售成本为8000万元，2006年期初存货为450万元，2006年期末存货为550万元，则该公司2006年存货周转天数为（）天。

商业银行进行信用风险预警分析时，可考虑将()作为区域风险预警信号。

请从所给的四个选项中，选出一个最符合下面四个图形一致的规律性的选项。

“依法治国”是我国社会主义法治理念的核心内容。下列关于“依法治国"的论述，不正确的是()。

甲中介委托罗某从乙商城购买一批电脑，对电脑单价没有作明确限定。此后，罗某与乙商城商定电脑单价5000元，较之正常售价高出400元，对此400元，罗某与乙商城各分一半。对此，下列选项正确的是()。

开放系统互连参考模型(OSI/RM)共有七个功能层：物理层、数据链路层、【 】、传输层、会话层、表示层和应用层。

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1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。(　　)

债券和其他类型固定收益证券组合的业绩通常是通过将其在某一时间区间内的利息支付与某个代表其可比证券类型的指数的回报率进行比较来进行评估。(　　)

罗尔和罗斯在1984年认为，资本资产定价模型至少原则上是可以检验的。(　　)

运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法。其中之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除系统风险。(　　)

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。(　　)

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。(　　)

一个上市公司每股收益多，分红一定也多。(　　)

合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。(　　)

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。(　　)

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业享有无形资产产权的折股。(　　)

开放系统互连参考模型(OSI/RM)共有七个功能层：物理层、数据链路层、【　　】、传输层、会话层、表示层和应用层。