2. 财经
  3. 欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行，交易及相关活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ). Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券 Ⅲ证券经营机构不在

欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行，交易及相关活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是( ). Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券 Ⅲ证券经营机构不在

admin2011-04-27  89
问题 欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行，交易及相关活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是(      ).
Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券
Ⅲ证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书
Ⅳ证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券
Ⅴ内幕人员向他人泄露内幕信息,使得以利用该信息买卖证券
选项 A、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
B、Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ，Ⅴ
C、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
答案C
解析
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Sygr777K
本试题收录于： 投资规划题库国际金融理财师(CFP)分类
0

投资规划

国际金融理财师(CFP)

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)