2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。 Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚 Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从

admin2021-01-21 63

问题 2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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