期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

admin2013-12-05 92

问题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

选项 A、对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
(三)擅离职守，造成严重后果；
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；
(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

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期货从业资格

在没有规定先后履行顺序的双务合同中，当事人一方在对方当事人未予给付之前，有权行使()，拒绝对方的履行要求。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

依据《证券法》的规定，证券交易所具有(　　　)职能。

整顿的条件是:由债权人申请破产的,债务人的上级主管部门在人民法院受理案件后()内提出整顿申请,经债权人会议通过和法院认可。

资产评估机构的名称、办公场所、首席合伙人或者法定代表人、出资人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20内，向()。

下列关于税收保全措施条件的表述中，错误的是()。

下列有关经济法律关系主体的表述中，正确的有(　　　)。

监事会以()为核心，根据有关法律、法规和财政部的有关规定，对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。

下列各项表述中，能够体现或有事项特点的有()。

Men’sHealthIfyou’reamaleandyou’rereadingthis,congratulations:you’reasurvivor.Accordingtostatistics,you’

乙型肝炎患者血清中检出抗—HBs说明

幽门螺旋杆菌(Hp)的检测方法

在维护治疗期探诊深度少于多少的部位可不做龈下刮治术

在教学方法应用中，教师指导学生通过直观感知获得知识和技能的方法，包括_______、演示法、参观法。

在航天员进行的一项太空实验中，要先后实施5个程序，程序B和C实施时必须相邻，请问实验顺序的编排方法共有()。

做豆腐时，常用到盐卤，请问盐卤的电解质主要是：

简述雅典民主政治的形成过程。

下面变量定义中错误的是()。

期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

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期货从业资格

在没有规定先后履行顺序的双务合同中，当事人一方在对方当事人未予给付之前，有权行使()，拒绝对方的履行要求。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

依据《证券法》的规定，证券交易所具有( )职能。

整顿的条件是:由债权人申请破产的,债务人的上级主管部门在人民法院受理案件后()内提出整顿申请,经债权人会议通过和法院认可。

资产评估机构的名称、办公场所、首席合伙人或者法定代表人、出资人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20内，向()。

下列关于税收保全措施条件的表述中，错误的是()。

下列有关经济法律关系主体的表述中，正确的有( )。

监事会以()为核心，根据有关法律、法规和财政部的有关规定，对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。

下列各项表述中，能够体现或有事项特点的有()。

Men’sHealthIfyou’reamaleandyou’rereadingthis,congratulations:you’reasurvivor.Accordingtostatistics,you’

乙型肝炎患者血清中检出抗—HBs说明

幽门螺旋杆菌(Hp)的检测方法

在维护治疗期探诊深度少于多少的部位可不做龈下刮治术

在教学方法应用中，教师指导学生通过直观感知获得知识和技能的方法，包括_______、演示法、参观法。

在航天员进行的一项太空实验中，要先后实施5个程序，程序B和C实施时必须相邻，请问实验顺序的编排方法共有()。

做豆腐时，常用到盐卤，请问盐卤的电解质主要是：

简述雅典民主政治的形成过程。

下面变量定义中错误的是()。

依据《证券法》的规定，证券交易所具有(　　　)职能。

下列有关经济法律关系主体的表述中，正确的有(　　　)。