某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管

admin2017-10-08 105

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。
Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动
Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应当牢固树立风险控制意识，强化风险管理，提高风险管理水平。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年(含1年)的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为()。

关于证券交易所，以下描述错误的是()。

关于投资者特征，以下表述错误的是()。

偿债基金是指债券发行人通过划拨一定数额资金或者慢慢积累资金的方式形成的存款准备金，目的是在未来某一时间节点用于清偿某笔债务。因此偿债基金的主要作用就是降低()。

中国结算公司深圳分公司通过结算备付金账户，进行交收的顺序依次是()。

下列不属于债券结算业务类型的是()。

下列基金资产估值程序正确的是()。

关于现金流量表的表述，错误的是()。

境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资的是()。

患者，女，16岁，外出郊游后出现头痛、咽痛，伴低热和肌肉酸痛，3天后出现咳嗽和少量粘痰，最可能的诊断是()(2011年)

男性，72岁，因反复咳嗽、咳痰23年伴活动后气短6年，加重1周入院。检查：神志清晰T37．3℃，R24次/分。痰量200ml/d，黄色泡沫状易咳出，咳嗽较剧。两肺中下部可闻及少量干、湿啰音及左下少量哮鸣音。血气PaCO26.56kPa(49.2mmHg)

干熄焦余热锅炉的热能来源是()。

综合中国、日本、美国、德国等研究结果发现，儿童词汇增加量最大的年龄段是（）。

在单位有个老同事经常指导你工作。但是你更喜欢独立思考，假设现在你面对的正好是这位老同事。你会怎么跟他说?请现场模拟一下。

在这个世界上．依然有很多朋友热爱纸质的芬芳，翰墨的留香，也依然有很多人经过岁月的后仍坚守着朴实的，渴望真诚的交流，欣赏丰富而的灵魂。填入划横线部分最恰当的一项是：

数据库系统中故障类型包括______。

Markrefusedtotakethejobbecause______.

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按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年(含1年)的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为()。

关于证券交易所，以下描述错误的是()。

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偿债基金是指债券发行人通过划拨一定数额资金或者慢慢积累资金的方式形成的存款准备金，目的是在未来某一时间节点用于清偿某笔债务。因此偿债基金的主要作用就是降低()。

中国结算公司深圳分公司通过结算备付金账户，进行交收的顺序依次是()。

下列不属于债券结算业务类型的是()。

下列基金资产估值程序正确的是()。

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男性，72岁，因反复咳嗽、咳痰23年伴活动后气短6年，加重1周入院。检查：神志清晰T37．3℃，R24次/分。痰量200ml/d，黄色泡沫状易咳出，咳嗽较剧。两肺中下部可闻及少量干、湿啰音及左下少量哮鸣音。血气PaCO26.56kPa(49.2mmHg)

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在这个世界上．依然有很多朋友热爱纸质的芬芳，翰墨的留香，也依然有很多人经过岁月的后仍坚守着朴实的________，渴望真诚的交流，欣赏丰富而________的灵魂。填入划横线部分最恰当的一项是：

数据库系统中故障类型包括______。

Markrefusedtotakethejobbecause______.

在这个世界上．依然有很多朋友热爱纸质的芬芳，翰墨的留香，也依然有很多人经过岁月的后仍坚守着朴实的，渴望真诚的交流，欣赏丰富而的灵魂。填入划横线部分最恰当的一项是：