下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或

admin2017-02-13 44

问题下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ．专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于证券自营业务禁止行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Spyg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以代理委托人从事证券投资。()

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面()是属于境外上市外资股。

关于期货交易结算所论述正确的是()。

我国主要的基金指数包括()。

2006年实施的新《证券法))对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,是履行()职责。

我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是()。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

最普通、最常见的股票是()。

一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的杠杆性特征。()

A、上颌乳切牙唇面和邻面B、乳磨牙的牙合面C、乳磨牙的邻面D、乳尖牙的唇面和邻面E、下颌乳切牙唇面和邻面1～2岁儿童乳牙龋好发于

在设备安装调试过程中,由()进行投资控制。

报关员非法代理他人报关或者超过本企业的报关业务范围报关，尚未构成走私、偷逃税行为的，海关责令其改正，处2000元以下罚款，暂停其6个月以内报关执业，情节严重的，取消其报关从业资格。()

下列自产货物中，实行增值税即征即退的有()。(2010年真题)

银行应保持负债来源的()。

有效利用社会资源是人的学习策略之一。()

如果你去见一个重要客人，衣服溅脏了。约定时间快到了，怎么办?

WindEnergyWindenergydevelopmenthasbeenthrivingbothintheUnitedStatesandaroundtheworld.Thisreflectsnotonly