由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ．违反职业道德的

admin2022-03-23 42

问题由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。
Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的
Ⅱ．受到刑事处罚的
Ⅲ．被市场禁入的
Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的
Ⅴ．违反职业道德的

选项 A、ⅡⅢ
B、ⅡⅢⅣV
C、ⅢⅣV
D、ⅠⅡⅢⅣⅤ

答案B

解析《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁人的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。

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由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ．违反职业道德的

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证券一般从业资格

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ．财务信息公开披露Ⅱ．所有公司内部信息披露Ⅲ．公司所有信息披露Ⅳ．基本信息公示

记名股票的特点包括()。Ⅰ．股东权利归属于记名股东Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资Ⅲ．转让相对复杂或受限制Ⅳ．便于挂失，相对安全

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

关于药物结构特征下列说法正确的是（　　）。

下列选项中不屈于单位工程施工组织设计技术经济分析重点内容的是()。

光纤数字传输系统由()两部分组成。

列入《中华人民共和国实施强制性产品认证的产品目录》内的商品必须(　　)，方可进口。

下列关于资产可收回金额的表述中，正确的有()。

在我国的银行体制中，中央银行是指()。

下列主要见于左心衰竭的表现是()。

Howthingshavechanged!In1995theUnitedStatescanlookbackonfiveyearsofsolidgrowthwhileJapanhasbeenstruggling.

下列句子在修辞运用上与其他三句不同的一句是：

由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。 Ⅰ．连续五年不在机构从事证券业务的 Ⅱ．受到刑事处罚的 Ⅲ．被市场禁入的 Ⅳ．因违法或违纪行为被机构开除的 Ⅴ．违反职业道德的

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根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ．财务信息公开披露Ⅱ．所有公司内部信息披露Ⅲ．公司所有信息披露Ⅳ．基本信息公示

记名股票的特点包括()。Ⅰ．股东权利归属于记名股东Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资Ⅲ．转让相对复杂或受限制Ⅳ．便于挂失，相对安全

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

关于药物结构特征下列说法正确的是（ ）。

下列选项中不屈于单位工程施工组织设计技术经济分析重点内容的是()。

光纤数字传输系统由()两部分组成。

列入《中华人民共和国实施强制性产品认证的产品目录》内的商品必须( )，方可进口。

下列关于资产可收回金额的表述中，正确的有()。

在我国的银行体制中，中央银行是指()。

下列主要见于左心衰竭的表现是()。

Howthingshavechanged!In1995theUnitedStatescanlookbackonfiveyearsofsolidgrowthwhileJapanhasbeenstruggling.

下列句子在修辞运用上与其他三句不同的一句是：

关于药物结构特征下列说法正确的是（　　）。

列入《中华人民共和国实施强制性产品认证的产品目录》内的商品必须(　　)，方可进口。