证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ．服务的适当性

admin2019-01-16 61

问题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
I．行为的合规性
Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉情况
Ⅳ．服务的适当性

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ．服务的适当性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是()。Ⅰ．发行市场Ⅱ．流通市场Ⅲ．一级市场Ⅳ．二级市场

下列属于短期金融资产市场的是()。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券的发行者名称

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是()元。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

1993年，()被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

新加坡的国花是胡姬花。()

患者44岁，不规则阴道出血5个月，妇科检查：宫颈均为菜花状癌组织替代，子宫前位，大小正常，欠活动，两侧浸润，质硬，未达盆壁。宫颈活检为鳞状细胞癌Ⅱ级，合适的治疗

有关维生素D缺乏性佝偻病发病机制描述正确的是（　　）。

下列关于第二审的审理对象的说法错误的是：()

就目前来讲,大业主主要有()。

关于测绘仪器设备保管的说法，错误的是()。

远洋运输企业2008年应纳的房产税是()万元。远洋运输企业2008年业务招待费和广告费超标额合计为()万元。

企业出售部分持有至到期投资使其剩余部分不再适合划分为持有至到期投资的，应当将该剩余部分重分类为()。

YouaretheadministratorofaSQLServer2000computer.TheservercontainsadatabasenamedCustomers,whichisusedbyacust

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ．服务的适当性

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已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是()。Ⅰ．发行市场Ⅱ．流通市场Ⅲ．一级市场Ⅳ．二级市场

下列属于短期金融资产市场的是()。

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券的发行者名称

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是()元。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

1993年，()被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

新加坡的国花是胡姬花。()

患者44岁，不规则阴道出血5个月，妇科检查：宫颈均为菜花状癌组织替代，子宫前位，大小正常，欠活动，两侧浸润，质硬，未达盆壁。宫颈活检为鳞状细胞癌Ⅱ级，合适的治疗

有关维生素D缺乏性佝偻病发病机制描述正确的是（ ）。

下列关于第二审的审理对象的说法错误的是：()

就目前来讲,大业主主要有()。

关于测绘仪器设备保管的说法，错误的是()。

远洋运输企业2008年应纳的房产税是()万元。远洋运输企业2008年业务招待费和广告费超标额合计为()万元。

企业出售部分持有至到期投资使其剩余部分不再适合划分为持有至到期投资的，应当将该剩余部分重分类为()。

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有关维生素D缺乏性佝偻病发病机制描述正确的是（　　）。