《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

admin2013-05-20 72

问题《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

选项 A、正直诚信，品行良好
B、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C、在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D、应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

答案A,B,D

解析 C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。(　　)

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()

下列属于集合资产管理业务特点的有(　　)。

对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括()。

深圳证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为(　　)。

网上增发新股价格的确定方式有()。

我国目前已有80％的乡镇政权机关实行政务公开制度，80％的国有、集体企业以及国有和集体控股企业实行了厂务公开制度，90％以上农村实行了财务公开为重点的村务公开制度。这表明()。

患者，女性，36岁。突发右侧肢体无力，伴言语不能就诊，查头颅CT未见异常。有风湿性心脏病、心房纤颤10年。最可能的诊断是

可用于浸泡金属器械的高效类消毒剂是

普鲁卡因穿透力较弱，不宜用于

女，50岁。高空坠伤。查体：呼吸困难，颈部压痛，双肺闻及痰鸣音，四肢瘫痪。X线片显示C4～5骨折脱位。首先采取的治疗措施是()

在施工图设计阶段，编制施工图预算时采用的是()。

仓储管理人员必须了解货物入库前、货物入库期间、保管期间仓库的()的使用情况和变动情况，以便合理安排接运工作。

一般情况下，我方在接受外宾礼品时应()。

某产品滞销或者是因为质量不好，或者是因为价格太高。或者是因为广告促销没有做好；经分析该产品质量很好。那么()。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。

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证券一般从业资格

根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。( )

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()

下列属于集合资产管理业务特点的有( )。

对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括()。

深圳证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为( )。

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我国目前已有80％的乡镇政权机关实行政务公开制度，80％的国有、集体企业以及国有和集体控股企业实行了厂务公开制度，90％以上农村实行了财务公开为重点的村务公开制度。这表明()。

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可用于浸泡金属器械的高效类消毒剂是

普鲁卡因穿透力较弱，不宜用于

女，50岁。高空坠伤。查体：呼吸困难，颈部压痛，双肺闻及痰鸣音，四肢瘫痪。X线片显示C4～5骨折脱位。首先采取的治疗措施是()

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仓储管理人员必须了解货物入库前、货物入库期间、保管期间仓库的()的使用情况和变动情况，以便合理安排接运工作。

一般情况下，我方在接受外宾礼品时应()。

某产品滞销或者是因为质量不好，或者是因为价格太高。或者是因为广告促销没有做好；经分析该产品质量很好。那么()。

根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。(　　)

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