证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 56

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

从投资者的角度来看，债券的成本可以看做是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。()

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备的信息备忘录。()

因为可转换证券中附带有期权，所以，发行可转换证券的筹资成本较高。()

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有(　　)。

证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征()。

权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为(　　)。

(　　)下，确定资产类别收益预期的计算公式是[*]

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

简述先天性甲状腺功能减低在出生半年后出现的典型症状。

某乡镇卫生院大夫，在采集到可疑流脑病人细菌培养用标本后，因缺少培养条件，需送上级医院进行进一步病原培养，所遵循的如下标本采集和运送原则中哪项是错误的

以下需办理执业药师变更注册手续的情况是

建设工程设计合同中没有(　　)费用。

下列各项中应该采用订本账的有()。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》提出的教学管理制度改革的内容不包括推行()。

公民未能依法履行义务，根据情节轻重，应当承担相应的法律责任。法律责任包括()

在查询设计器的工具栏中有、而在视图设计器中没有的工具按钮是

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

从投资者的角度来看，债券的成本可以看做是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。()

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备的信息备忘录。()

因为可转换证券中附带有期权，所以，发行可转换证券的筹资成本较高。()

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有( )。

证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征()。

权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为( )。

( )下，确定资产类别收益预期的计算公式是[*]

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )

简述先天性甲状腺功能减低在出生半年后出现的典型症状。

某乡镇卫生院大夫，在采集到可疑流脑病人细菌培养用标本后，因缺少培养条件，需送上级医院进行进一步病原培养，所遵循的如下标本采集和运送原则中哪项是错误的

以下需办理执业药师变更注册手续的情况是

建设工程设计合同中没有( )费用。

下列各项中应该采用订本账的有()。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》提出的教学管理制度改革的内容不包括推行()。

公民未能依法履行义务，根据情节轻重，应当承担相应的法律责任。法律责任包括()

在查询设计器的工具栏中有、而在视图设计器中没有的工具按钮是

保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有(　　)。

权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为(　　)。

(　　)下，确定资产类别收益预期的计算公式是[*]

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

建设工程设计合同中没有(　　)费用。