证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 56

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/STCg777K

最新回复(0)

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司资产管理业务的种类主要有()。

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括(　　)。

证券自营业务的禁止行为不包括(　　)。

某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。(　　)

上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。(　　)

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

因()股票交易被实行退市风险警示后,又被暂停上市的,中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告,深圳证券交易所终止其股票上市。

为什么Na3PO4和Na2HPO4水溶液呈碱性，而NaH2PO4水溶液呈酸性?

______,talkingwithfriendlypeople,andhavingFridayoff—thesearejustsomethingsIlikeaboutcollege.

骶耻外径

下列哪种急性中毒患者可行洗胃

单侧肺局限性哮鸣音可见于下列哪种疾病()

甲乙丙丁系小王村村民，一日四人一起讨论村里发生的土地问题时发表了各自的看法，下列看法错误的是哪项?()

我国历史上第一部刊刻印行的封建法典是()

Auctionsarepublicsalesofgoods,conductedbyanofficiallyapprovedauctioneer.Heaskedthecrowdassembledintheauction

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司资产管理业务的种类主要有()。

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。

证券自营业务的禁止行为不包括( )。

某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为( )元。

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )

上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

因()股票交易被实行退市风险警示后,又被暂停上市的,中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告,深圳证券交易所终止其股票上市。

为什么Na3PO4和Na2HPO4水溶液呈碱性，而NaH2PO4水溶液呈酸性?

______,talkingwithfriendlypeople,andhavingFridayoff—thesearejustsomethingsIlikeaboutcollege.

骶耻外径

下列哪种急性中毒患者可行洗胃

单侧肺局限性哮鸣音可见于下列哪种疾病()

甲乙丙丁系小王村村民，一日四人一起讨论村里发生的土地问题时发表了各自的看法，下列看法错误的是哪项?()

我国历史上第一部刊刻印行的封建法典是()

Auctionsarepublicsalesofgoods,conductedbyanofficiallyapprovedauctioneer.Heaskedthecrowdassembledintheauction

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括(　　)。

证券自营业务的禁止行为不包括(　　)。

某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。(　　)

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。(　　)