证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

admin2013-05-20 44

问题证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

选项 A、不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、不得损害所在机构的合法权益

答案A,B,C,D

解析从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。

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证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。(　　)

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。

证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是(　　)。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是(　　)。

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)

消极型股票投资策略可以分为简单型和指数型两类。(　　)

诊断小儿肺结核的主要方法是

关于片剂的常规检查，下列说法不正确的是

含有四级结构的是

肿瘤血道播散最常见的部位是()。

经济法的综合性特征体现在()。

应收账款的入账价值包括()。

大气污染防治的基本方法有________。

下列选项中，应当认定为合同法中要约的是()。

A、Hehasprovedtobeabetterreaderthanthewoman.B、Hehasdifficultyunderstandingthebook.C、Hecannotgetaccesstothe

Accordingtoarecentstudy,theideaofagingmightlookdifferentthroughtheeyesoflittlechildren.Agoodnumberofchildr

证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。( )

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。

证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( )

消极型股票投资策略可以分为简单型和指数型两类。( )

诊断小儿肺结核的主要方法是

关于片剂的常规检查，下列说法不正确的是

含有四级结构的是

肿瘤血道播散最常见的部位是()。

经济法的综合性特征体现在()。

应收账款的入账价值包括()。

大气污染防治的基本方法有________。

下列选项中，应当认定为合同法中要约的是()。

A、Hehasprovedtobeabetterreaderthanthewoman.B、Hehasdifficultyunderstandingthebook.C、Hecannotgetaccesstothe

Accordingtoarecentstudy,theideaofagingmightlookdifferentthroughtheeyesoflittlechildren.Agoodnumberofchildr

全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。(　　)

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是(　　)。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是(　　)。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)

消极型股票投资策略可以分为简单型和指数型两类。(　　)