小李开立期货账户时，期货公司的下列做法，错误的是( )。

admin2021-02-01 52

问题小李开立期货账户时，期货公司的下列做法，错误的是( )。

选项 A、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
B、对照有效身份证明文件，核实小李是否是本人亲自开户
C、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

答案C,D

解析《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定。期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。第十三条规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

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期货法律法规

期货从业资格

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小李开立期货账户时，期货公司的下列做法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是(　　)。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(　　)管理。

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当(　　)。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(　　)。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

密码设置得再好，攻击者也能够破解，因此，不需要费心设置密码，只要保证密码不让其他人得到即可。()

当浆膜腔积液癌胚抗原浓度超过多少时，应高度怀疑为癌性积液

女，18岁，诊为1型糖尿病6年，明显消瘦，关于她的饮食治疗原则正确的是

经度为122°的地球表面上的某一点，属于第()个6°带。

()是最早系统地研究重大危险源控制技术的国家。

下列有关抵押的说法不正确的是()。

银行()是指银行间通过账户或有关货币当地清算系统，在办理结算和支付中用以清讫双边或多边债权债务的过程和方法。

[*]

FiveBadStudyHabitsIfyouhavepreparedforthetestsformanyhours,andyetyoustillfailintheexam,youmighthavesome

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。( )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是( )。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

密码设置得再好，攻击者也能够破解，因此，不需要费心设置密码，只要保证密码不让其他人得到即可。()

当浆膜腔积液癌胚抗原浓度超过多少时，应高度怀疑为癌性积液

女，18岁，诊为1型糖尿病6年，明显消瘦，关于她的饮食治疗原则正确的是

经度为122°的地球表面上的某一点，属于第()个6°带。

()是最早系统地研究重大危险源控制技术的国家。

下列有关抵押的说法不正确的是()。

银行()是指银行间通过账户或有关货币当地清算系统，在办理结算和支付中用以清讫双边或多边债权债务的过程和方法。

[*]

FiveBadStudyHabitsIfyouhavepreparedforthetestsformanyhours,andyetyoustillfailintheexam,youmighthavesome

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是(　　)。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(　　)管理。

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当(　　)。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(　　)。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。