证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的( )。 Ⅰ．身份 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．财产与收入状况

admin2017-09-21 63

问题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的( )。
Ⅰ．身份 Ⅱ．证券投资经验
Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．财产与收入状况

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的( )。 Ⅰ．身份 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．财产与收入状况

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于招募说明书，下列选项中说法错误的是()。

对私募基金进行风险评级的主体是()。Ⅰ．私募基金管理人Ⅱ．第三方机构Ⅲ．投资者

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。

在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，这属于内部控制制度的()。

对于基金份额登记机构，应妥善保管登记数据。其保存年限自基金账户销户之日起不得少于()年。

混合型基金是指()的基金。

目前，我国境内基金申购款一般能在_日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()

非公开募集基金财产的投资范围包括()。Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票Ⅱ．股指期货Ⅲ．港股通股票

由于()的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

论述《骑煤桶的人》的艺术特征。

曹植、曹丕散文的特点是【】

现代组织理论包括()。

疑心搏骤停的病人，检查如发现桡动脉搏动消失，应立即心内注射肾上腺素及胸外心脏按压。()

己烯雌酚的化学性质是

网络优化主要从()等方面来进行分析。

编码CFTR蛋白基因的模板链上缺失AAA或AAG三个碱基，导致CFTR蛋白缺少一个苯丙氨酸，引发囊性纤维病。下列叙述不正确的是()。

已知A=，求A2016。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的( )。 Ⅰ．身份 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．财产与收入状况

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于招募说明书，下列选项中说法错误的是()。

对私募基金进行风险评级的主体是()。Ⅰ．私募基金管理人Ⅱ．第三方机构Ⅲ．投资者

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。

在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，这属于内部控制制度的()。

对于基金份额登记机构，应妥善保管登记数据。其保存年限自基金账户销户之日起不得少于()年。

混合型基金是指()的基金。

目前，我国境内基金申购款一般能在_______日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于______日内从基金的银行存款账户划出。()

非公开募集基金财产的投资范围包括()。Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票Ⅱ．股指期货Ⅲ．港股通股票

由于()的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

论述《骑煤桶的人》的艺术特征。

曹植、曹丕散文的特点是【】

现代组织理论包括()。

疑心搏骤停的病人，检查如发现桡动脉搏动消失，应立即心内注射肾上腺素及胸外心脏按压。()

己烯雌酚的化学性质是

网络优化主要从()等方面来进行分析。

编码CFTR蛋白基因的模板链上缺失AAA或AAG三个碱基，导致CFTR蛋白缺少一个苯丙氨酸，引发囊性纤维病。下列叙述不正确的是()。

已知A=，求A2016。

目前，我国境内基金申购款一般能在_日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()