关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

admin2022-08-16 59

问题关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

选项 A、投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／5
C、内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D、内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
E、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

答案B

解析 B项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1／10。所称专职内部控制人员是指证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现有代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

内幕信息的构成要素包括()。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”信息Ⅲ．“非公开”信息Ⅳ．投资获得盈利

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

资产管理行业的受托资产通常是()。

CPPⅠ是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用()予以赔偿。

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

从理财价值观角度分析，张女士通常将其支出用在提高自身目前的生活水准上，她更加注重眼前的享受，往往赚多少花多少，可以判断张女士属于()人群。

学前科学教育活动的主要方法：_；区角活动；_；幼儿园一日生活。

栈结构不适用于下列应用中的()。

短语

函数f(x)=x4一24x2+6x在定义域内的凸区间是()

诊断嗜铬细胞瘤的一个重要线索是

随着高层建筑物增多，高位水箱水使用普遍，其水质监测常规项目有

药典(2000版)采用的溶出度测定法按测定装置有

现金日记账和银行存款日记账由()根据审核无误的收、付款凭证逐日逐笔顺序登记。

德育过程的基础是知、情、意、行。()

下图是主机A发送的数据包通过路由器转发到主机B的过程示意图根据图中给出的信息，数据包2的目的IP地址和目的MAC地址分别是()。

关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现有代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

内幕信息的构成要素包括()。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”信息Ⅲ．“非公开”信息Ⅳ．投资获得盈利

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

资产管理行业的受托资产通常是()。

CPPⅠ是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用()予以赔偿。

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

从理财价值观角度分析，张女士通常将其支出用在提高自身目前的生活水准上，她更加注重眼前的享受，往往赚多少花多少，可以判断张女士属于()人群。

学前科学教育活动的主要方法：_______；区角活动；_______；幼儿园一日生活。

栈结构不适用于下列应用中的()。

短语

函数f(x)=x4一24x2+6x在定义域内的凸区间是()

诊断嗜铬细胞瘤的一个重要线索是

随着高层建筑物增多，高位水箱水使用普遍，其水质监测常规项目有

药典(2000版)采用的溶出度测定法按测定装置有

现金日记账和银行存款日记账由()根据审核无误的收、付款凭证逐日逐笔顺序登记。

德育过程的基础是知、情、意、行。()

下图是主机A发送的数据包通过路由器转发到主机B的过程示意图根据图中给出的信息，数据包2的目的IP地址和目的MAC地址分别是()。

学前科学教育活动的主要方法：_；区角活动；_；幼儿园一日生活。