证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2022-04-22 60

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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期货从业资格

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()

期货交易的交割，由()统一组织进行。

期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

设立期货公司，应由()批准。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、仔取或并划转期货保证金。()

通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。()

()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据()确定责任的承担。

WhowontheWorldCup1994footballgame?WhathappenedattheUnitedNations?Howdidthecriticslikethenewplay?【C1】______

小儿腹泻合并代谢性酸中毒，以下治疗哪项不恰当

活化巨噬细胞的细胞因子是

施工总承包中组织与协调的特点包括(　　)。

下列指标中，反映企业基本财务结构是否稳定，表明债权人投入的资本受到所有者权益保障程度的是()。

税务机关实施的下列具体行政行为中，属于税务行政处罚的有()。

桑代克提出的三条学习定律是()。

在壬戌学制的改革中，改革的核心和改革的最精彩的地方是

下列叙述中正确的是(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()

期货交易的交割，由()统一组织进行。

期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

设立期货公司，应由()批准。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、仔取或并划转期货保证金。()

通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。()

()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据()确定责任的承担。

WhowontheWorldCup1994footballgame?WhathappenedattheUnitedNations?Howdidthecriticslikethenewplay?【C1】______

小儿腹泻合并代谢性酸中毒，以下治疗哪项不恰当

活化巨噬细胞的细胞因子是

施工总承包中组织与协调的特点包括( )。

下列指标中，反映企业基本财务结构是否稳定，表明债权人投入的资本受到所有者权益保障程度的是()。

税务机关实施的下列具体行政行为中，属于税务行政处罚的有()。

桑代克提出的三条学习定律是()。

在壬戌学制的改革中，改革的核心和改革的最精彩的地方是

下列叙述中正确的是( )。

施工总承包中组织与协调的特点包括(　　)。

下列叙述中正确的是(　　)。