下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

admin2014-06-12 68

问题下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

选项 A、首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告
B、首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；⑤股东干预期货公司正常经营的；⑥中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/S6Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项中，属于企业在编制的所有者权益变动表中应当单独列示的项目有()。

下列各项交易或事项中，构成所有者权益来源的有()。

下列各项中，按企业所得税法规定应当提取折旧的有()。

下列财产中，只能属于国家所有的是()。

因技术进出口合同发生纠纷，合同当事人要求保护权利的诉讼时效期间是()年。

根据《合同法》的规定，当事人约定的()低于违约所造成的损失的，受损失一方当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加。

国家出资企业改制涉及()的，应当经职工代表大会或者职工大会审议通过。

在重整期间，有下列()情形的，经管理人或者利害关系人请求，人民法院应当裁定终止重整程序。

PowerPoint2010中提供了很多模板，它们将幻灯片的配色方案、背景和格式组合成各种主题。这些模板称为“______”。

先天性卵巢发育不全综合征，下列哪项不正确

男，52岁。患慢性支气管炎。剧烈咳嗽后突然出现胸痛、呼吸困难伴窒息感，发绀，左肺呼吸音消失，诊断最可能是

当事人以下列财产抵押的，应当办理抵押登记，抵押权自登记时设立的有()。

治理通货紧缩时，要达到改变利率和货币供给量的目标，中央银行可实施的政策包括()。

求f(x)=的连续区间、间断点并判别其类型．

ItisacknowledgedthatthemodemmusicalshowisAmerica’smostoriginalanddynamiccontributiontowardtheater.Inthelastq

Inthepopularmind,theInternetistherealizationoftheglobalvillage,wheretheflowofinformationandideasisunimpeded

Mostpeopledon’twakeupinthemorning,combtheirhair,andwalkoutthefrontdoorandontotheworldstage.ButBritain’sP