期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2014-05-17 71

问题期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析本题考查中国证监会及其派出机构对负有责任的期货公司的主管人员和其他直接责任人员进行监督管理。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
⑤未按规定对离任人员进行离任审计；
⑥中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

张A、张B、张C为某普通合伙企业的合伙人。张A欠李A人民币10万元(该债务与合伙企业无关)，无力偿还。同时，李A尚欠该普通合伙企业的货款10万元，那么，根据有关法律规定，李A可以采取()措施来保障自己的债权实现。

甲为某普通合伙企业的合伙人，在该合伙企业中的出资份额为30％。甲为了从乙处获得贷款而将该出资份额质押给乙，该质押行为未经合伙企业的其他合伙人同意，下列关于该质押行为的表述中，正确的是()。

单独或者合计持有()以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前，提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后两日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

国家与纳税人在征纳税过程中形成的各种社会关系包括()。

甲欠乙5000元，乙多次催促，甲拖延不还，后乙通知甲必须在半个月内还钱，否则起诉，甲立即将家中仅有的值钱物品九成新电冰箱和彩电各一台以150元价格卖给知情的丙，被乙发现，下列说法中正确的是()。

下列对债的保全中的撤销权制度，说法正确的是()。

设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有()。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

应用砷化合物可能导致中毒的根本原因是

可燥湿化痰、降逆止呕的药是

下列哪项不是肝损伤严重程度的指标()

在下列合同计价方式中，承包商承担风险最小的是(　　)。

统计法的基本原则是什么?

根据合同法律制度的规定，除当事人的意思表示一致以外，尚须交付标的物或完成其他给付才能成立的合同是()。

简述奥苏贝尔关于遗忘理论中的同化说。

设随机变量X服从参数为λ的泊松分布，且E[(X-1)(X-2)]=1，则λ=()

Moststudiessuggestthatwhenwomenandmenshoulddothe(1)______samejobandhavetheexperience,payratestendtobesimi

期货公司有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

张A、张B、张C为某普通合伙企业的合伙人。张A欠李A人民币10万元(该债务与合伙企业无关)，无力偿还。同时，李A尚欠该普通合伙企业的货款10万元，那么，根据有关法律规定，李A可以采取()措施来保障自己的债权实现。

甲为某普通合伙企业的合伙人，在该合伙企业中的出资份额为30％。甲为了从乙处获得贷款而将该出资份额质押给乙，该质押行为未经合伙企业的其他合伙人同意，下列关于该质押行为的表述中，正确的是()。

单独或者合计持有()以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前，提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后两日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

国家与纳税人在征纳税过程中形成的各种社会关系包括()。

甲欠乙5000元，乙多次催促，甲拖延不还，后乙通知甲必须在半个月内还钱，否则起诉，甲立即将家中仅有的值钱物品九成新电冰箱和彩电各一台以150元价格卖给知情的丙，被乙发现，下列说法中正确的是()。

下列对债的保全中的撤销权制度，说法正确的是()。

设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有()。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。

应用砷化合物可能导致中毒的根本原因是

可燥湿化痰、降逆止呕的药是

下列哪项不是肝损伤严重程度的指标()

在下列合同计价方式中，承包商承担风险最小的是( )。

统计法的基本原则是什么?

根据合同法律制度的规定，除当事人的意思表示一致以外，尚须交付标的物或完成其他给付才能成立的合同是()。

简述奥苏贝尔关于遗忘理论中的同化说。

设随机变量X服从参数为λ的泊松分布，且E[(X-1)(X-2)]=1，则λ=()

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期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

在下列合同计价方式中，承包商承担风险最小的是(　　)。