下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

admin2018-08-27 74

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
  Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
  Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
  Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
  Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金业绩比较基准为90％×沪深300指数收益+10％×中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答下列问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

下列关于普通股的表述中，错误的是()。

基金资产承担的费用不包括()。

关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()。

下列关于普通股股东和优先股股东的表述中，在一般情况下正确的是()。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15％起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

投资衍生工具的风险包括()。Ⅰ．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

将个体生命加以社会程序规范与对个体社会属性进行确认的标志是

某28岁初孕妇，被确诊为2型糖尿病，现孕35周，近2日自感头痛、头晕、视物模糊，血压170／115mmHg，其正确的治疗措施为

小儿骨髓外的造血器官是（　　）。【2005年考试真题】

下列基金销售人员的行为，合理的是()。

下列不属于《巴塞尔新资本协议》规定的资本监管“三大支柱”的是()。

小张的手表和闹钟走时都不准，手表比标准时间每9小时快3分钟，闹钟比标准时间每6小时慢5分钟。一天，小张发现手表指示9点27分时，闹钟刚好指示9点41分，那么至少要经过()小时，手表和闹钟才能指示同一时刻。

()指情投意合、友谊深厚的朋友。

一般说来，数字化声音的质量越高，则要求()。

Theprofessorofhistoryisstudyingsomemajorhistorical______.

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基金从业资格

某基金业绩比较基准为90％×沪深300指数收益+10％×中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答下列问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

下列关于普通股的表述中，错误的是()。

基金资产承担的费用不包括()。

关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()。

下列关于普通股股东和优先股股东的表述中，在一般情况下正确的是()。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15％起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

在常见的算法交易策略中，()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。其旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

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将个体生命加以社会程序规范与对个体社会属性进行确认的标志是

某28岁初孕妇，被确诊为2型糖尿病，现孕35周，近2日自感头痛、头晕、视物模糊，血压170／115mmHg，其正确的治疗措施为

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下列基金销售人员的行为，合理的是()。

下列不属于《巴塞尔新资本协议》规定的资本监管“三大支柱”的是()。

小张的手表和闹钟走时都不准，手表比标准时间每9小时快3分钟，闹钟比标准时间每6小时慢5分钟。一天，小张发现手表指示9点27分时，闹钟刚好指示9点41分，那么至少要经过()小时，手表和闹钟才能指示同一时刻。

()指情投意合、友谊深厚的朋友。

一般说来，数字化声音的质量越高，则要求()。

Theprofessorofhistoryisstudyingsomemajorhistorical______.

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