会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-06 63

问题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

选项 A、5万元以上10万元以下罚款
B、1万元以上5万元以下罚款
C、3万元以上10万元以下罚款
D、3万元以上5万元以下罚款

答案C

解析《期货交易管理条例》第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据物权法律制度的规定，以下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是()。

下列各项中，不影响资产负债表“存货”项目的有()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过(　　)个月。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)

机体在代谢过程中产生最多的酸性物质是

TheSandwichAmericanlunchhourisusuallyfromnoonuntiloneo’clockorfromoneuntiltwo.Peopleatworkorschoolrare

1895年签订的将中国领土台湾割让给日本的不平等条约

下列何药是扑米酮的代谢产物

一般情况下，新建、扩建、改建的城市道路()年内不许翻修。

根据FIDIC《施工合同条件》的规定，业主选择的指定分包商应当与()签订分包合同。

德国教育家第斯多惠说：“教师本人是学校里最重要的师表，是最直观的、最有教益的模范，是学生活生生的榜样。”这说明教师的劳动具有()特点。

公职人员应当依法履职、公正为民，请结合报考岗位谈谈你对此的看法。

以下因素的变动会导致看跌期权价格相应上涨的是()。

对长度为n的线性表排序，在最坏情况下，比较次数不是n(n－1)/2的排序方法是(　　)。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据物权法律制度的规定，以下列权利出质时，质权自权利凭证交付时设立的是()。

下列各项中，不影响资产负债表“存货”项目的有()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过( )个月。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。( )

机体在代谢过程中产生最多的酸性物质是

TheSandwichAmericanlunchhourisusuallyfromnoonuntiloneo’clockorfromoneuntiltwo.Peopleatworkorschoolrare

1895年签订的将中国领土台湾割让给日本的不平等条约

下列何药是扑米酮的代谢产物

一般情况下，新建、扩建、改建的城市道路()年内不许翻修。

根据FIDIC《施工合同条件》的规定，业主选择的指定分包商应当与()签订分包合同。

德国教育家第斯多惠说：“教师本人是学校里最重要的师表，是最直观的、最有教益的模范，是学生活生生的榜样。”这说明教师的劳动具有()特点。

公职人员应当依法履职、公正为民，请结合报考岗位谈谈你对此的看法。

以下因素的变动会导致看跌期权价格相应上涨的是()。

对长度为n的线性表排序，在最坏情况下，比较次数不是n(n－1)/2的排序方法是( )。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。[2012年9月真题]

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

若期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过(　　)个月。

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)

对长度为n的线性表排序，在最坏情况下，比较次数不是n(n－1)/2的排序方法是(　　)。