在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。[2012年9月证券真题]

admin2016-09-20 60

问题在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。[2012年9月证券真题]

选项 A、承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C、承诺及时地将公开的信息与其沟通
D、承诺定期提供详尽的投资策略报告

答案B

解析基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Ry1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是( )。[2012年9月证券真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于战术资产配置，下列说法中，错误的是()。

投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。

下列关于最小变动单位的说法中，不正确的是()。

()是单位跟踪误差所对应的超额收益。

当基金投资于交易不活跃的证券时，()是资产估值非常关键的考虑因素。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

下列关于个人投资者所得税的征收情况的说法错误的是()。

指数跟踪方法中，()是把指数成分证券按照是否有共同因子进行分类，在每一类中选择若干成分证券，从而达到提高样本成分证券代表性的目的。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

女性，78岁。口腔内仅有一颗余留牙因影响修复求拔。患者有贫血，血压正常。血常规检查血红蛋白应在多少以上时方可拔牙

业主/投资人关心的问题不包括()。

2022年3月30日，三部门印发《关于进一步规范网络直播营利行为促进行业健康发展的意见》。《意见》指出，网络直播平台要加强网络直播账号注册管理和账号()管理。

HowdoyouexplaineconomicsinplainEnglish?TheFederalReserveBankofNewYorkhasbeenansweringthequestionwithaneven

下列关于Serv-UFTP服务器的描述中，正确的是()。

WhyBuyShade-GrownCoffee?Whenpeopleargueaboutwhethercoffeeisgoodforhealth,they’reusuallythinkingofthehealt

Whoeversaidthatvictoryhasmanyfathersanddefeatisanorphan,surelyhadneverheardoftheWorldTradeOrganization(WTO)