( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2011-03-10 69

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律。建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中.应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信慧获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在《巴塞尔新资本协议》中，违约概率被具体定义为借款人贷款期违约概率与0.03%中的较高者。()

以下(　　　)属于法人信贷业务。

在持有期为2天、置信水平为98％的情况下，若所计算的风险价值为3万元，则表明该银行的资产组合()。

下列属于外资银行流动性监管指标的是()。

与风险管理中采用的其他方法和手段不同，内部控制更侧重于银行内部各层级、各部门和人员之间，合理构建相互联系和相互制约关系，以达到控制风险的目的。()

相对于单一法人客户，集团法人客户的信用风险特征有()。

2004年中国银监会制定并发布了《商业银行资本充足率管理办法》，对资本充足率的信息披露提出了具体、详细的要求，下列表述错误的有()。

根据商业银行业务特点和风险特性的不同，商业银行的客户可以划分为()。

市场风险主要来自所属经济体系，具有明显的系统性风险特征。()

采用回收现金流法计算违约损失率时，若回收金额为1.04亿元，回收成本为0.84亿元，违约风险暴露为1.2亿元，则违约损失率为()。

引起抗利尿激素释放增多的是()。

商品流通企业管理信息系统销售实时管理子系统所涉及的业务包括()等。

中国近代史上第一次明确提出了反对帝国主义、反对封建主义的民主革命纲领是()

男，20岁，入学体检时作ECG检查，诊断预激综合征，因无症状未作处理。次年某日因突感心悸来我院门诊，ECG检查示预激综合征并发室上速(逆传型)

环境致癌因素主要有以下三类

孙某，男34岁，入院后诊断为胆道结石并发感染，他会有哪些表现?()

工料测量法的优点是详实,缺点是费时费力并需有其他专家的参与,它主要用于()的建筑物的估价。

《工伤保险条例》第八条规定，工伤保险费根据()的原则，确定费率。

如果一家保险公司被标准普尔评为BB或BBq，则该公司(　　)。

我国把旅游业作为国民经济新的增长点是在()确定的。

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

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以下( )属于法人信贷业务。

在持有期为2天、置信水平为98％的情况下，若所计算的风险价值为3万元，则表明该银行的资产组合()。

下列属于外资银行流动性监管指标的是()。

与风险管理中采用的其他方法和手段不同，内部控制更侧重于银行内部各层级、各部门和人员之间，合理构建相互联系和相互制约关系，以达到控制风险的目的。()

相对于单一法人客户，集团法人客户的信用风险特征有()。

2004年中国银监会制定并发布了《商业银行资本充足率管理办法》，对资本充足率的信息披露提出了具体、详细的要求，下列表述错误的有()。

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男，20岁，入学体检时作ECG检查，诊断预激综合征，因无症状未作处理。次年某日因突感心悸来我院门诊，ECG检查示预激综合征并发室上速(逆传型)

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《工伤保险条例》第八条规定，工伤保险费根据()的原则，确定费率。

如果一家保险公司被标准普尔评为BB或BBq，则该公司( )。

我国把旅游业作为国民经济新的增长点是在()确定的。

以下(　　　)属于法人信贷业务。

如果一家保险公司被标准普尔评为BB或BBq，则该公司(　　)。