从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 77

问题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。[2010年9月真题]

选项 A、警告
B、吊销期货业务许可证
C、停业整顿
D、罚款

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；
(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
《期货交易管理条例》第七十条规定的处罚措施有：责令改正、给予警告、没收违法所得、处以罚款、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

中性粒细胞多，最常见的原因是()

心开窍于舌的主要机理是

下列有关类脂中错误的叙述是

为解决主机与外围设备的操作速度不匹配的问题，Windows采用了()。

萃取时溶剂的选择是萃取操作的关键，()决定了萃取过程的危险性大小和特点。

下面关于Cp与CpK的说法不正确的是()。

世界知识产权组织3月22日发布报告称，2014年()成为国际专利申请数量增幅最大的国家，在知识产权领域的创新已成为全球专利申请增长最主要的推动力。

675，225，90，45，30，30，()。

______isthecoreleadershipcommitteeoftheBritishgovernment.

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

中性粒细胞多，最常见的原因是()

心开窍于舌的主要机理是

下列有关类脂中错误的叙述是

为解决主机与外围设备的操作速度不匹配的问题，Windows采用了()。

萃取时溶剂的选择是萃取操作的关键，()决定了萃取过程的危险性大小和特点。

下面关于Cp与CpK的说法不正确的是()。

世界知识产权组织3月22日发布报告称，2014年()成为国际专利申请数量增幅最大的国家，在知识产权领域的创新已成为全球专利申请增长最主要的推动力。

675，225，90，45，30，30，()。

______isthecoreleadershipcommitteeoftheBritishgovernment.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。