随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

admin2022-06-25 72

问题随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

选项 A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：①建立有效的投资流程和投资授权制度；②通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制；③重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为；④对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析；⑤每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定；⑥关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

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下列选项中，不属于QFII基金托管人应具备的条件的是()。

某基金总资产为60亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为()元。

下列选项中，不可以对股票基金的风格暴露进行分析的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

下列选项中，不属于到期收益率的影响因素的是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

房地产权益基金的退出策略是()。

下列关于可赎回债券的说法中，不正确的是()。

下列关于企业价值评估的相对价值法的表述错误的是()。

最大回撤是指从资产最高价格到接下来最低价格的损失。所以，投资的期限_，这个指标__。()

社会治安综合治理的要点()。

眩晕的治疗原则是

完全脱位牙再植的最佳时机是

安照国外建筑安装工程费用的构成，下列费用中不属于单项工程管理费的是()。

指定会计科目就是指定出纳专管的科目。指定科目后，才能执行出纳签字，也才能查看现金或银行存款日记账。　(　　)

根据加涅的学习结果分类理论，儿童学唱“我爱北京天安门”虽不懂其全义，但通过言语联想可掌握。这属于哪种学习()

下列属于人民警察应当立即停止使用武器的情形的是()。

以下测试中，属于动态分析的是()。

Iwon’ttoleratethatkindofbehavior.

Whilelongwalksaregreat,campingforseveraldaysisabetter,more【C1】________experience.Campinggivesusalltheability

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下列选项中，不属于QFII基金托管人应具备的条件的是()。

某基金总资产为60亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为()元。

下列选项中，不可以对股票基金的风格暴露进行分析的是()。

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()又称款券两讫或钱货两清原则。

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下列关于可赎回债券的说法中，不正确的是()。

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