保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

admin2018-09-28 61

问题保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。
Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/RZLg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。 Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金管理人应当在招募说明书或基金份额发售公告中载明的信息不包括()。

下列不属于基金管理人的信息披露义务的是()。

下列不属于基金客户的是()。

目前，国内保本基金为实现保本的目的，主要选择()作为投资的保本策略。

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。

基金监管的基本原则，集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有()的特征。

根据复制方法的不同，ETF可分为()。

基金是一种()投资工具，所筹集的资金主要投向()等金融工具或产品。

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

简述影响进口与采购决策的因素。

A、saysB、playsC、staysD、daysAA项划线部分发[e]，而B、C、D三项划线部分发[ei]，因此选A项。

下列不符合肝硬化腹水形成原因的描述是

A．X线摄片B．MRI检查C．临床检查D．CT检查E．B超检查颅底线形骨折的诊断主要依据

张护士主管的2床和4床患者需要输库血，下列有关输血前的准备工作正确的是

以下属于企业网上银行主要业务功能的有()。

下列关于生活医学常识的说法错误的是()。

冯.诺依曼结构计算机的五大基本构件包括控制器、存储器、输入设备、输出设备和()。