证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2019-01-16 36

问题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ．客户身份核实
Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不合休眠账户及中止交易账户客户）的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/RYwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类