证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

admin2011-01-25 57

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/RYsg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

甲资产评估有限责任公司(简称“甲公司”)与乙国有企业签订资产评估业务约定书，为该企业向丙外资企业转让专利权提供评估服务。甲公司指派注册评估师王某及其助理李某、孙某具体负责该评估业务。评估实施过程中，甲公司聘请了专利专家刘某协助工作。丙外资企业获悉，注册评估
职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。
职务发明创造申请专利的权利属于()。
根据《反不正当竞争法》的规定，下列选项中属于经营者在市场交易中应当遵守的原则的有()。
根据《企业破产法》的规定，涉及债务人财产的下列行为中，无效的有()。
纳税人欠缴税款．同时，纳税人的债权人请求清偿债权的行为、债权人被行政机关决定处以罚款的行为同时存在，应优先()。
[资料]甲股份有限公司(以下简称甲公司)1999年、2000年债务重组和投资业务的有关资料如下：(1)1999年1月1日，甲公司与乙股份有限公司(以下简称乙公司)达成以下债务重组协议：甲公司以对乙公司的债权(应收账款)2000万元，转为对乙公司的股权
s企业接受委托，采用视同买断方式代销商品。销售商品结转成本时，应编制的会计分录为()。
国有企业公司制改建的形式有()。
按照《公司法》第一百五十二条和《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股票有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合条件()。

随机试题

酱油、鸡精等调味品应从同一批次产品的不同部位随机抽取6瓶(袋)，分别做感官、理化、卫生检验及留样用。
哪一类病人麻醉前用药剂量应酌增
侵蚀性葡萄胎与绒癌均多发生于
土地增值税实行四级超额累进税率，其中增值额未超过扣除项目金额50％的部分，税率为()。
在现代旅游业中，处于核心地位的是()。
12007+32007+52007+72007+92007的值的个位数是()。
Tomanyweb-buildingspiders,mostof【C1】______arenearlyblind,thewebistheiressentialwindow【C2】______theworld:thei
Thisyearthecompanywona$10millionorderforoil-drillingequipment,sosheknewthatshewouldbequitebusyandaholiday
(1)Whilethemissionofpublicschoolshasexpandedbeyondeducationtoincludesocialsupportandextra-curricularactivities,
A、Daughterandfather.B、Clientandlawyer.C、Patientanddoctor.D、Athleteandcoach.D

最新回复(0)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

职务发明创造申请专利的权利属于()。

根据《反不正当竞争法》的规定，下列选项中属于经营者在市场交易中应当遵守的原则的有()。

根据《企业破产法》的规定，涉及债务人财产的下列行为中，无效的有()。

纳税人欠缴税款．同时，纳税人的债权人请求清偿债权的行为、债权人被行政机关决定处以罚款的行为同时存在，应优先()。

s企业接受委托，采用视同买断方式代销商品。销售商品结转成本时，应编制的会计分录为()。

国有企业公司制改建的形式有()。

按照《公司法》第一百五十二条和《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股票有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合条件()。

酱油、鸡精等调味品应从同一批次产品的不同部位随机抽取6瓶(袋)，分别做感官、理化、卫生检验及留样用。

哪一类病人麻醉前用药剂量应酌增

侵蚀性葡萄胎与绒癌均多发生于

土地增值税实行四级超额累进税率，其中增值额未超过扣除项目金额50％的部分，税率为()。

在现代旅游业中，处于核心地位的是()。

12007+32007+52007+72007+92007的值的个位数是()。

Tomanyweb-buildingspiders,mostof【C1】______arenearlyblind,thewebistheiressentialwindow【C2】______theworld:thei

Thisyearthecompanywona$10millionorderforoil-drillingequipment,sosheknewthatshewouldbequitebusyandaholiday

(1)Whilethemissionofpublicschoolshasexpandedbeyondeducationtoincludesocialsupportandextra-curricularactivities,

A、Daughterandfather.B、Clientandlawyer.C、Patientanddoctor.D、Athleteandcoach.D

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

Tomanyweb-buildingspiders,mostof【C1】arenearlyblind,thewebistheiressentialwindow【C2】theworld:thei