证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

admin2017-03-17 68

问题证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。
  Ⅰ．接受客户的全权委托
  Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
  Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
  Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是()。

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深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。

可转换公司债券的()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

设立证券公司需要符合的条件有()。Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度Ⅱ．有与公司经营范围相应的注册资本Ⅲ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

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胶艾汤可用清酒和煮是为了

下列哪些属于中枢性呕吐

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面积大于(　　　)km2的大规模的开发区应识别区外经济活动对区内的环境影响。

我国近代教育史上，被毛泽东称颂为“学界泰斗，人世楷模”的教育家是()。

引起和维持无意注意的客观刺激本身的因素很多，一般包括()。(2014．湖南)

1269，999，900，330，()。

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上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

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簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

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下列选项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。

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