证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

admin2019-01-16 65

问题证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。
Ⅰ．接受客户的全权委托
Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿
Ⅲ．为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。

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证券市场基本法律法规

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