若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

admin2021-01-02 60

问题若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

选项 A、已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
B、尚未发行证券的，处以认缴资金金额1％以上5％以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
D、吊销发行人营业执照

答案C

解析根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中国多层次资本市场建设的必要性包括()。Ⅰ．有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求Ⅱ．有利于提供优化准入机制和退市机制Ⅲ．有利于提高上市公司的质量Ⅳ．有利于防范和化解我国的金融风险

下列影响基金份额净值的因素有()。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金资产总值Ⅲ．基金负债Ⅳ．基金总份额

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

在金融宏观调控中，货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指()。

目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

独立衍生工具包括()。Ⅰ．结构化金融衍生工具Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．互换交易合约

委托指令根据()，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

试述网上产品应当符合的要求。

患者，男性，20岁。铁钉扎伤1周后，出现张口受限、苦笑面容、焦弓反张、抽搐频繁，护理措施不正确的是()。

再贴现政策的优点是()。

法定盈余公积金按照税后利润扣除前两项的10%提取，当累计达到注册资本的(　　)时可不再提取。

发行债券是公司追加资金的需要,它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。()

两家保险公司的并购是()。

某日化企业注册资金600万元，2005年度生产经营情况如下：(1)销售收入4500万元；销售成本3000万元；增值税700万元，销售税金及附加80万元。(2)其他业务收入300万元。(3)销售费用500万元，其中含广告费400

拉勃维维夫认为，成人思维是一种“实用性思维”，是()

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

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中国多层次资本市场建设的必要性包括()。Ⅰ．有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求Ⅱ．有利于提供优化准入机制和退市机制Ⅲ．有利于提高上市公司的质量Ⅳ．有利于防范和化解我国的金融风险

下列影响基金份额净值的因素有()。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金资产总值Ⅲ．基金负债Ⅳ．基金总份额

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

在金融宏观调控中，货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指()。

目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

独立衍生工具包括()。Ⅰ．结构化金融衍生工具Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．互换交易合约

委托指令根据()，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

试述网上产品应当符合的要求。

患者，男性，20岁。铁钉扎伤1周后，出现张口受限、苦笑面容、焦弓反张、抽搐频繁，护理措施不正确的是()。

再贴现政策的优点是()。

法定盈余公积金按照税后利润扣除前两项的10%提取，当累计达到注册资本的( )时可不再提取。

发行债券是公司追加资金的需要,它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。()

两家保险公司的并购是()。

某日化企业注册资金600万元，2005年度生产经营情况如下：(1)销售收入4500万元；销售成本3000万元；增值税700万元，销售税金及附加80万元。(2)其他业务收入300万元。(3)销售费用500万元，其中含广告费400

拉勃维维夫认为，成人思维是一种“实用性思维”，是()

法定盈余公积金按照税后利润扣除前两项的10%提取，当累计达到注册资本的(　　)时可不再提取。