根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 I．未经股东大会认可，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的

admin2017-02-14 58

问题根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
I．未经股东大会认可，不得公开发行新股
Ⅱ．对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《证券法》第58条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3～30万元的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30～60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。第1V项不符合题意。

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证券一般从业资格

资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的()不得变动。

助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商负责认购。()

证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。()

外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高为()亿美元。

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。()

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则市值实际上不得少于()万港元；如新申请具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于()亿港元。

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

简述萨维尼关于法律本质的论述。

马克思认为，在现实性上，一切社会关系的总和是

创面有逐渐加深的特点(　　　)创面处理方法与热烧伤相同(　　　)

骨折和脱位共同具有的特点是

下面是某交易者持仓方式，其交易顺序自下而上，该交易者应用的操作策略是()。

毛泽东提出的具有中国特点的民主革命道路理论初步形成的标志是

下列语句段落将输出字符’’的个数为()。#include＜iostream．h＞Voidmain(){inti=100；while(1){i--；if(i==0)break；cout＜＜’’；}}

Anintelligentpersonwillnotallowhimselftobeinfluencedbyadvertisements.Instead,hewill,firstofall,trytogettok

TheCanadianpopulationischieflycharacterizedby

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