首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。 根据上述资料,请回答以下问题。 在对A进行告诫后,期货业协会还可
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。 根据上述资料,请回答以下问题。 在对A进行告诫后,期货业协会还可
admin
2017-01-24
55
问题
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。
根据上述资料,请回答以下问题。
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。
选项
A、批评
B、中止会员资格并公告
C、协会外通报批评
D、通过媒体公开谴责
答案
A,D
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条第一款规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒: (一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/RPEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
2015年2月1日,A公司按照合同约定向B公司交付价值100万元的货物,B公司于2015年2月10日向A公司签发了一张见票后1个月内付款、金额为100万元的银行承兑汇票。2015年2月25日,A公司向C银行提示承兑并于当日获得承兑。2015年3月10日,A
宏达建筑材料有限公司(以下简称宏达公司)是国有企业,该公司成立之初,全部资产为860万元。公司成立后,在激烈的市场竞争中,经营决策屡屡失误,加之公司内部管理混乱,至2009年公司即负债280万元,2010年负债620万元,2011年负债1200万元,201
甲公司于2014年10月10日通过拍卖方式拍得位于北京郊区的一块工业建设用地;同年10月15日,甲公司与北京市土地管理部门签订《建设用地使用权出让合同》;同年10月21日,甲公司缴纳全部土地出让金;同年11月5日,甲公司办理完毕建设用地使用权登记,并获得建
根据企业所得税法律制度的规定,纳税人取得的()属于不征税收入。
甲公司20×1年5月A材料的收入和发出情况如下:(1)5月1日,结存A材料500公斤,每公斤实际成本为20元。(2)5月5日,发出A材料300公斤。(3)5月10日,购入A材料100公斤,每公斤实际成本为21元。(4)5月25日,购入A材料600公
中国单位或者个人就其国内发明创造申请外国专利的,应当事先报经()进行保密审查。
下列各项中,不应计入固定资产入账价值的是()。
由外国公司同中国的公司依照中国的法律和行政法规,经中国政府批准,设在中国境内的,由双方通过合同约定各自的权利和义务的企业是()。
甲公司是一家上市公司,于2018年6月在上海证券交易所上市。2019年甲公司发生以下情况:①2月份股东大会拟增选一名独立董事。②公司股东大会于2019年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于股权激励。③20
期货公司分支机构在( )等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。
随机试题
已知通货膨胀率为3%,实际收益率为4%,则名义收益率为()。
A、开设妇科诊疗业务的各级医疗保健机构B、获得卫生行政部门认可的可以从事妇科健康体检的各级医疗保健机构C、获得卫生行政部门认可的可以从事助产服务的各级医疗保健机构D、各区县妇幼保健所(院、站)E、各省市妇女保健所(院
下列建设用地项目哪些应当由国务院批准?
下列属于直接费中人工费的有()。
火灾事故发生后,导游人员应采取的正确措施是()。
给定资料1.2015年4月20日,中国新闻出版研究院公布了第十二次全国国民阅读调查报告。数据显示.2014年我国成年人图书阅读率为58%,较2013年的57.8%上升了0.2个百分点。数字化阅读方式的接触率为58.1%,较2013年的50.1%上
Thesedayswehearlotsofnonsenseaboutthe"greatclasslesssociety."Theideathatthetwentiethcenturyistheageofthe
HowtoCopeWiththeBookstoreCrisis?Thesearenoteasytimesforbooksellers.Borders,abigAmericanone,ditcheditsb
信息系统开发中,由程序员完成程序的编写与调试、由系统分析设计人员培训业务人员和信息系统操作人员、由业务人员安装与调试计算机等设备、为新信息系统的运行完成数据文件的转换或生成等任务属于
AccordingtonewresearchreleasedthisweekfromMiller-Williams,e-commercecustomersfeelthatover80percentoftheirdecis
最新回复
(
0
)