我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 66

问题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

答案A,B,C

解析我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

1999年11月，经美国国会通过和总统批准的《金融服务现代化法案》对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务。()

主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。()

公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。()

1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

累计投标询价开始前()个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。()

在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。()

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

在制定谈话计划中，首先应确立的问题是

造血干细胞特征性表面标记是

会计人员如有侵占企业财产，私分国有财产和罚没财产行为应当按照会计法的有关规定给予处罚。()

我国国家预算实行一级政府一级预算。现设立中央、省(自治区、直辖市)，设区的市(自治州)、县(不设区的市、自治县、市辖区)、乡(民族乡、镇)五级预算。()

以下各项中，()属于外商投资企业向企业所在地主管海关办理企业登记备案手续时应向海关提供的文件。

极端个人主义的本质是()。

世界三大经济组织是指()。

愿望

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

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1999年11月，经美国国会通过和总统批准的《金融服务现代化法案》对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务。()

主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。()

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《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。

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会计人员如有侵占企业财产，私分国有财产和罚没财产行为应当按照会计法的有关规定给予处罚。()

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