下列销售业务控制描述错误的一项是( )。

admin2022-12-30 67

问题下列销售业务控制描述错误的一项是( )。

选项 A、严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定
B、申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行
C、制定销售行为规范，防止延时交易、商业贿赂以及舞蹈、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
D、制定相关政策，确保投资者信息得到保护

答案B

解析销售业务控制：(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策，确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。ACD均说法正确，不当选；B项说法错误，当选。故本题正确答案选B。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/RKDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列销售业务控制描述错误的一项是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于主水泵房的布置，下列说法中正确的是()。

根据《尾矿库安全监督管理规定》，关于尾矿库建设的表述中，错误的是()。

岩体的基本质量主要由岩石的坚硬程度和岩体完整程度决定，是岩体所固有的属性。从岩石坚硬程度的定性划分，主要根据岩石风化情况、锤击手感、浸水后的反应等方面进行判断。以下对岩石坚硬程度划分正确的是()。

防爆的基本原则是根据对爆炸过程特点的分析采取相应的措施。防止第一过程的出现，控制第二过程的发展，削弱第三过程的危害。下列措施属于控制第二过程发展的是()，

下列关于法人的表述中，正确的是()。

基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。

《饮马长城窟行·青青河畔草》：他乡各异县，__________。

y=(a＞0)，是y’=________．

前分光的光路特点是

下列关于宪法原则的说法哪个是正确的?

投标保证金是指为了避免因投标人投标后()应承担相应的义务给招标人和招标代理机构造成损失，要求投标人提交的担保。

税费主要指建成后不动产的销售的()等，应根据当前政府的税收政策估算，一般以建成后不动产总价的一定比例计算。

(　　)指的是现有保单所有者对其所有保单权利向另外一个人进行完全转让。

为完成特定的教学任务，教师和学生按一定要求组合起来进行活动的结构，称为()。

公安机关的专政手段是()。

中国的改革是全面的改革，其重点是（）。

下列销售业务控制描述错误的一项是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于主水泵房的布置，下列说法中正确的是()。

根据《尾矿库安全监督管理规定》，关于尾矿库建设的表述中，错误的是()。

岩体的基本质量主要由岩石的坚硬程度和岩体完整程度决定，是岩体所固有的属性。从岩石坚硬程度的定性划分，主要根据岩石风化情况、锤击手感、浸水后的反应等方面进行判断。以下对岩石坚硬程度划分正确的是()。

防爆的基本原则是根据对爆炸过程特点的分析采取相应的措施。防止第一过程的出现，控制第二过程的发展，削弱第三过程的危害。下列措施属于控制第二过程发展的是()，

下列关于法人的表述中，正确的是()。

基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。

《饮马长城窟行·青青河畔草》：他乡各异县，__________。

y=(a＞0)，是y’=________．

前分光的光路特点是

下列关于宪法原则的说法哪个是正确的?

投标保证金是指为了避免因投标人投标后()应承担相应的义务给招标人和招标代理机构造成损失，要求投标人提交的担保。

税费主要指建成后不动产的销售的()等，应根据当前政府的税收政策估算，一般以建成后不动产总价的一定比例计算。

( )指的是现有保单所有者对其所有保单权利向另外一个人进行完全转让。

为完成特定的教学任务，教师和学生按一定要求组合起来进行活动的结构，称为()。

公安机关的专政手段是()。

中国的改革是全面的改革，其重点是（）。

(　　)指的是现有保单所有者对其所有保单权利向另外一个人进行完全转让。