2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 115

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货公司应当在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。

国务院期货监督管理机构应当(　　)。

原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(　　)。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有(　　)。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。(　　)

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

女性，不慎摔倒，右髋部着地，即感髋部疼痛，查体右髋部压痛及叩击痛，右髋活动受限，右下肢短缩，右下肢外旋45°畸形。X检查示右股骨颈头下型骨折。若患者为32岁，适合下列哪种治疗方法

A．衔接B．下降C．俯屈D．内旋转E．复位胎头沿骨盆轴前进的动作是

A．促进血液凝固B．促进钙、磷吸收C．促进红细胞生成D．保护红细胞的完整性E．有助于铁在胃肠道内吸收属于维生素D生理功能的是

改性酚醛泡沫塑料的特点不包括()。

在单一方案决策过程中，与内部收益率评价结论可能发生矛盾的评价指标是()。

以下陈述不符合插画设计原则的是()。

在财政紧张的情况下，某县级人民政府仍然决定对城镇中小学给予重点投入。该做法()。

Thedeclineinmoralstandards—whichhaslongconcernedsocialanalysts—hasatlastcapturedtheattentionofaverageAmericans.

商朝武丁时期著名贤相()，辅佐武丁进行政治改革，实现了商的空前繁荣。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。

国务院期货监督管理机构应当( )。

原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。( )

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自( )起施行。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有( )。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。( )

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

女性，不慎摔倒，右髋部着地，即感髋部疼痛，查体右髋部压痛及叩击痛，右髋活动受限，右下肢短缩，右下肢外旋45°畸形。X检查示右股骨颈头下型骨折。若患者为32岁，适合下列哪种治疗方法

A．衔接B．下降C．俯屈D．内旋转E．复位胎头沿骨盆轴前进的动作是

A．促进血液凝固B．促进钙、磷吸收C．促进红细胞生成D．保护红细胞的完整性E．有助于铁在胃肠道内吸收属于维生素D生理功能的是

改性酚醛泡沫塑料的特点不包括()。

在单一方案决策过程中，与内部收益率评价结论可能发生矛盾的评价指标是()。

以下陈述不符合插画设计原则的是()。

在财政紧张的情况下，某县级人民政府仍然决定对城镇中小学给予重点投入。该做法()。

Thedeclineinmoralstandards—whichhaslongconcernedsocialanalysts—hasatlastcapturedtheattentionofaverageAmericans.

商朝武丁时期著名贤相()，辅佐武丁进行政治改革，实现了商的空前繁荣。

期货公司应当在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。

国务院期货监督管理机构应当(　　)。

原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(　　)。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有(　　)。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。(　　)