2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 100

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。(　　)

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

期货公司年度报告应当由期货公司的(　　)签署确认意见。

设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币(　　)亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

下列有关交割违约的表述中，正确的是(　　)。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。(　　)

收费车道安装手动栏杆，栏杆和车道信号灯二者的动作必须联动()。

粉末直接压片选用的助流剂是溶液片中可以作为润滑剂的是

根据《行政强制法》的规定，行政机关作出的冻结决定书应当载明的事项有()。

甲公司采用风险调整法估计债务成本，在选择若干已上市公司债券以确定本公司的信用风险补偿率时，应当选择()。

培训目标常用可验证性动词。()

多元智力理论是新课程改革的理论基础之一，其提出者为()。

ThemostfrighteningwordsintheEnglishlanguageare,"Ourcomputerisdown."Youhearitmoreandmorewhenyouareonbusi

Economy,oneoftheprinciplesofsuccessinthedetailsofhousekeeping,consistsnotalone(1)______makingadvantageoususeof

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所会员享有的权利包括( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。( )

中国证监会依法对保证金安全实施监控。( )

期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。

设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币( )亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自( )起施行。

下列有关交割违约的表述中，正确的是( )。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。( )

收费车道安装手动栏杆，栏杆和车道信号灯二者的动作必须联动()。

粉末直接压片选用的助流剂是溶液片中可以作为润滑剂的是

根据《行政强制法》的规定，行政机关作出的冻结决定书应当载明的事项有()。

甲公司采用风险调整法估计债务成本，在选择若干已上市公司债券以确定本公司的信用风险补偿率时，应当选择()。

培训目标常用可验证性动词。()

多元智力理论是新课程改革的理论基础之一，其提出者为()。

ThemostfrighteningwordsintheEnglishlanguageare,"Ourcomputerisdown."Youhearitmoreandmorewhenyouareonbusi

Economy,oneoftheprinciplesofsuccessinthedetailsofhousekeeping,consistsnotalone(1)______makingadvantageoususeof

期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。(　　)

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

期货公司年度报告应当由期货公司的(　　)签署确认意见。

设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币(　　)亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

下列有关交割违约的表述中，正确的是(　　)。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。(　　)