首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司( )内容。
期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司( )内容。
admin
2021-04-29
89
问题
期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司( )内容。
选项
A、内部控制状况
B、合规经营、风险管理状况
C、首席风险官的履行职责情况
D、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Qubg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货交易所联网交易的,应当()。
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()。
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
期货公司计算净资本时,不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资,拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。某期货公司注册资本为8000万元,甲公司
根据《期货交易管理条例》的规定,下列表述正确的有()。
某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下,擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货咨询业务从业资格。请回答以下问题:甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会
随机试题
诊断可能是首选治疗措施是
A.抗疟药B.驱虫和泻下药C.滋补药D.安眠药E.对胃肠刺激性较大的药宜空腹服用的药物是()。
境内上市外资股采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购、买卖。()
某生近期情绪低落、思维迟缓、活动减少,容易自我否定甚至产生自杀念头,其主要问题是()。
2013年5月,微博上________着一份百字令微情书。“不尽红笺相思意”,一时感动无数网友争相效仿。整篇文字呈菱形排列,词句婉约,文笔_______,从中可以看到作者表达爱情的________。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。
Whilethemissionofpublicschoolshasexpandedbeyondeducationtoincludesocialsupportandextra-curricularactivities,the
Atthemeetingbothsidesexchangedtheirviewsonawidescopeoftopicstheywereinterestedin.
HenryKissingerwasborninasmalltown,located【C1】______thesouthGermanprovinceofFranconia,onMay27,1923.Hisfatherwa
Writeanessayofnolessthan200wordsonthetopicgivenbelow.UsetheproperspaceonyourANSWERSHEETII.
Imust________yourfarewellrightnow,butonsomefutureoccasion,Ihopetoseeyouagain.
最新回复
(
0
)