首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )罚款。
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )罚款。
admin
2009-09-26
91
问题
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )罚款。
选项
A、1万元以上3万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上20万元以下
答案
C
解析
《证券法》第二百条规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/QuGg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列净值披露事项符合法规规定的是()。
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。
基金管理人内部控制的基本要素不包括()。
基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日,应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。
对投资者教育中的资产配置教育,以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个
基金管理人的合规审核程序不包括()。[2018年4月真题]
下列关于债券基金的表述,正确的是()。
基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.投资需求与风险偏好
随机试题
()是收文办理的核心问题。
论述日耳曼等蛮族对罗马帝国和欧洲历史的影响。(北京师范大学2016年历史学综合真题)
饥饿时肝脏中酶活性增强的是
完带汤的组成药物不含有
事故通风量的换气次数不应小于()次/h。
按照不同人群对风险的不同态度,可以划分为()。
注册咨询工程师(投资)的执业范围不包括()。
下列不属于大数据治理的是()。
关于关键字class和typename,下列表述中正确的是()。
Atwhattimedoestheofficeopen?
最新回复
(
0
)