以下四个主体的行为违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

admin2014-10-29 68

问题以下四个主体的行为违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

选项 A、甲是银河证券公司的从业人员，其以化名汪某在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B、会计师事务所的注册会计师乙参与了振华公司发行股票的会计审计工作，认为该公司的股票有利可图，遂以自己的名义在该股票承销期内买入1万股
C、上市公司董事丙将其持有的该公司的股票在买入后的第3个月卖出
D、丁基金管理公司对所管理的不同基金财产分别管理，进行证券投资

答案A,B,C

解析证券交易禁、限行为A选项见《证券法》第43条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”B选项见《证券法》第45条第1款：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。”C选项见《证券法》第47条第l款：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。”

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试卷一

法律职业资格

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以下四个主体的行为违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

试卷一

法律职业资格

对侦查所实施的司法控制，包括对某些侦查行为进行事后审查。下列哪一选项是正确的？

张某因盗窃被判处有期徒刑5年，在交付执行前，突患严重疾病，需保外就医。有权决定张某暂予监外执行的是哪一个机关?(卷二真题试卷第27题)

周小妹因故意杀人被判处死刑，下级人民法院接到最高人民法院执行死刑命令后，发现周小妹正在怀孕，应当如何处理?

下列有关刑事诉讼中证据审查的表述正确的是(　　　)。

下列情形中，构成倒卖文物罪的有哪些?

公安机关对于人民检察院不批准逮捕的决定，认为有错误的，可以要求复议。如果意见不被接受，可以向上一级人民检察院要求复核。在此期间，对被拘留人，应当(　　　)。

患者素体阴虚火旺，复感风寒之邪，其舌象可表现为

前列腺增生症气滞血瘀型内服方宜选

重度营养不良常见的合并症是

已知正弦电流的初相为60。，t=0时的瞬时值为8．66A，经过1／300s后电流第一次下降为0，则其振幅Im为()A。

根据《建筑工程施工许可管理办法》及相关规定，不需要办理施工许可证的建筑工程有()。

进出境货物申报时，提交的单证中处于核心地位的是()。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

用丢弃式原型法开发管理信息系统时，可将原型的开发过程作为生命周期法的()阶段。

以下四个主体的行为违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

试卷一

法律职业资格

对侦查所实施的司法控制，包括对某些侦查行为进行事后审查。下列哪一选项是正确的？

张某因盗窃被判处有期徒刑5年，在交付执行前，突患严重疾病，需保外就医。有权决定张某暂予监外执行的是哪一个机关?(卷二真题试卷第27题)

周小妹因故意杀人被判处死刑，下级人民法院接到最高人民法院执行死刑命令后，发现周小妹正在怀孕，应当如何处理?

下列有关刑事诉讼中证据审查的表述正确的是( )。

下列情形中，构成倒卖文物罪的有哪些?

公安机关对于人民检察院不批准逮捕的决定，认为有错误的，可以要求复议。如果意见不被接受，可以向上一级人民检察院要求复核。在此期间，对被拘留人，应当( )。

患者素体阴虚火旺，复感风寒之邪，其舌象可表现为

前列腺增生症气滞血瘀型内服方宜选

重度营养不良常见的合并症是

已知正弦电流的初相为60。，t=0时的瞬时值为8．66A，经过1／300s后电流第一次下降为0，则其振幅Im为()A。

根据《建筑工程施工许可管理办法》及相关规定，不需要办理施工许可证的建筑工程有()。

进出境货物申报时，提交的单证中处于核心地位的是()。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

用丢弃式原型法开发管理信息系统时，可将原型的开发过程作为生命周期法的()阶段。

下列有关刑事诉讼中证据审查的表述正确的是(　　　)。

公安机关对于人民检察院不批准逮捕的决定，认为有错误的，可以要求复议。如果意见不被接受，可以向上一级人民检察院要求复核。在此期间，对被拘留人，应当(　　　)。