基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

admin2013-09-09 63

问题基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

选项 A、将销售让利于全体持有本基金的基金投资者
B、将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者
C、某保险公司已抢先认购了2亿份
D、承诺发行认购基金的投资者在第二年年末时本金不受损失

答案B,D

解析基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为等。

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基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。()

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。(　　)

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。(　　)

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()

证券市场中介机构主要包括(　　)。

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有(　　)。

证券经纪业务的特点有()。

资本资产定价模型主要应用于()等方面。

下列有关β系数的说法错误的是()。

若fˊ(x0)=1，f(x0)=0．则=______．

下列有关药物稳定性叙述正确的是

犯罪中止只能发生在：()

在信用评级过程中,评估人员要考虑保险公司的哪些风险?()①精算风险②系统风险③信用风险④流动性风险⑤运作风险

健美操是融体操、()和音乐为一体的一项运动。

根据我国的ADSL标准，在基于2．048Mbit／s的ADSL子信道速率的限制中，AS0的子信道速率可以表示为n×2．048Mbit／s，其中nx的允许值是()。

将许多不同的价值标准组合在一起，消除它们之间的矛盾和冲突，并开始建立内在一致的价值体系的情感教学目标是()。

A、It’shardforhimtoreadtheterrificnews.B、It’sunexpectedforhimtoknowthenews.C、Itcallsattentiontosolvetherus

基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。()

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。( )

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。( )

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()

证券市场中介机构主要包括( )。

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有( )。

证券经纪业务的特点有()。

资本资产定价模型主要应用于()等方面。

下列有关β系数的说法错误的是()。

若fˊ(x0)=1，f(x0)=0．则=______．

下列有关药物稳定性叙述正确的是

犯罪中止只能发生在：()

在信用评级过程中,评估人员要考虑保险公司的哪些风险?()①精算风险②系统风险③信用风险④流动性风险⑤运作风险

健美操是融体操、()和音乐为一体的一项运动。

根据我国的ADSL标准，在基于2．048Mbit／s的ADSL子信道速率的限制中，AS0的子信道速率可以表示为n×2．048Mbit／s，其中nx的允许值是()。

将许多不同的价值标准组合在一起，消除它们之间的矛盾和冲突，并开始建立内在一致的价值体系的情感教学目标是()。

A、It’shardforhimtoreadtheterrificnews.B、It’sunexpectedforhimtoknowthenews.C、Itcallsattentiontosolvetherus

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。(　　)

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。(　　)

证券市场中介机构主要包括(　　)。

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有(　　)。