对于非法从事银行业金融机构的业务活动的，国务院银行业监督管理机构的处理措施有( )。

admin2017-01-18 62

问题对于非法从事银行业金融机构的业务活动的，国务院银行业监督管理机构的处理措施有( )。

选项 A、予以取缔
B、构成犯罪的，依法追究刑事责任
C、没收违法所得
D、违法所得50万元以上的，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款
E、无违法所得，处以50万元以下罚款

答案A,B,C

解析《银行业监督管理法》第四十四条规定，擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚未构成犯罪的，由国务院银行业监管理机构没收违法所得，违法所得五千万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。故本题选ABC。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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对于非法从事银行业金融机构的业务活动的，国务院银行业监督管理机构的处理措施有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

张某是银行的工作人员。为方便同学李某做生意，私下给李某办理了拥有100万元资产的资信证明，张某的行为构成()。

过去的交易、事项形成的现时义务，履行该义务预期会导致经济利益流出银行，这是()。

客户把持有的外币储蓄存款、外币现钞按照银行对外公布的汇价卖给银行的行为，称之为()。

2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定的法律、规则和准则，包括法律、行政法规和()。

我国国务院金融监督管理机构跟踪发现某银行近期吸纳了一笔巨额存款，且经调查该账户为匿名账户，疑似洗钱活动，那么这属于洗钱的()。

我国的政策性银行包括()。

如遇被冻结单位银行账户的存款不足冻结数额时，银行应在()的冻结期内，冻结该单位银行账户可以冻结的存款，直至达到需要冻结的数额。

《商业银行法》对于存款业务的法律规定，下列说法不正确的是()。

银行过去筹集的资金特别是存款资金由于内外因素的变化而发生不规则波动，受到冲击并引发相关损失的可能性是市场风险。()

以政策主体是否行为为标准，公共政策可分为()

关于肩关节脱位的叙述，下列哪项不恰当

与中风发病机制无关的是

某产妇，产褥出现高热，护士为其采取的护理措施应除外

某妇女，38岁，孕2产1，下腹不适8个月，月经正常，妇查发现左附件囊性包块，如妊娠3个月左右大小，表面光滑，活动，下腹平片示局部钙化影。其处理应是

胃失和降可出现

分析张女士的出血原因最可能是针对第三产程延长且出血多，应采取的措施是

设备工程质量控制图用于以下()方面。①通过识别症状、分析原因、寻找措施，促进问题的解决；②评估过程的稳定性；③决定某一过程何时需要调整，何时需要保持原有状态；④确认某一过程的改进。

通常情况下，(　　)，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

由国家税务总局颁发的《税务行政处罚听证程序实施办法》属于()。

对于非法从事银行业金融机构的业务活动的，国务院银行业监督管理机构的处理措施有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

张某是银行的工作人员。为方便同学李某做生意，私下给李某办理了拥有100万元资产的资信证明，张某的行为构成()。

过去的交易、事项形成的现时义务，履行该义务预期会导致经济利益流出银行，这是()。

客户把持有的外币储蓄存款、外币现钞按照银行对外公布的汇价卖给银行的行为，称之为()。

2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定的法律、规则和准则，包括法律、行政法规和()。

我国国务院金融监督管理机构跟踪发现某银行近期吸纳了一笔巨额存款，且经调查该账户为匿名账户，疑似洗钱活动，那么这属于洗钱的()。

我国的政策性银行包括()。

如遇被冻结单位银行账户的存款不足冻结数额时，银行应在()的冻结期内，冻结该单位银行账户可以冻结的存款，直至达到需要冻结的数额。

《商业银行法》对于存款业务的法律规定，下列说法不正确的是()。

银行过去筹集的资金特别是存款资金由于内外因素的变化而发生不规则波动，受到冲击并引发相关损失的可能性是市场风险。()

以政策主体是否行为为标准，公共政策可分为()

关于肩关节脱位的叙述，下列哪项不恰当

与中风发病机制无关的是

某产妇，产褥出现高热，护士为其采取的护理措施应除外

某妇女，38岁，孕2产1，下腹不适8个月，月经正常，妇查发现左附件囊性包块，如妊娠3个月左右大小，表面光滑，活动，下腹平片示局部钙化影。其处理应是

胃失和降可出现

分析张女士的出血原因最可能是针对第三产程延长且出血多，应采取的措施是

设备工程质量控制图用于以下()方面。①通过识别症状、分析原因、寻找措施，促进问题的解决；②评估过程的稳定性；③决定某一过程何时需要调整，何时需要保持原有状态；④确认某一过程的改进。

通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

由国家税务总局颁发的《税务行政处罚听证程序实施办法》属于()。

通常情况下，(　　)，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。