(2009年国家司法考试真题)某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反了《证券法》规定?( )

admin2022-07-20 93

问题 (2009年国家司法考试真题)某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反了《证券法》规定?( )

选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案A,C,D

解析我国法律禁止证券公司为股东提供担保、禁止证券公司向客户提供“保底”承诺、禁止证券公司接受客户的全权委托。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/QWHy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

根据《物权法》的规定，下列财产可以适用善意取得的是()。
根据《物权法》的规定，可以不进行登记的物权类型是()。
甲为摄影家乙充当女模特，双方未对照片的发表和使用作出约定。后乙将甲的裸照以人体艺术照的形式出版发行，致使甲受到亲朋好友的指责。乙的行为侵犯了甲的()。
根据《物权法》规定，下列选项中，可以形成准共有关系的是()。
在按份共有关系存续期间，如果共有人没有约定，共有人实施的下列行为应当经占份额2／3以上的共有人同意方能实行的是()。
注册商标专用权的有效期限是()。
根据《物权法》的规定，下列有关土地承包经营权的说法，正确的是()。
2016年8月8日，玄武公司向朱雀公司订购了一辆小型客用汽车。2016年8月28日，玄武公司按照当地政策取得本市小客车更新指标，有效期至2017年2月28日。2016年底，朱雀公司依约向玄武公司交付了该小客车，但未同时交付机动车销售统一发票、合格证等有关单
B市的京发公司与T市的蓟门公司签订了一份海鲜买卖合同，约定交货地在T市，并同时约定“涉及本合同的争议，提交s仲裁委员会仲裁。”京发公司收货后．认为海鲜等级未达到合同约定，遂向s仲裁委员会提起解除合同的仲裁申请，仲裁委员会受理了该案。在仲裁规则确定的期限内，
由于公司管理层存在矛盾，德安股份公司的董事会和监事会均拒绝召集和主持股东大会。受国际经济形势影响，公司业绩下滑，故部分股东提议召开股东大会以减少注册资本。对此，下列哪些选项是错误的?()

随机试题

秦观的《鹊桥仙》(纤云弄巧)中，语涉双关的句子是()
甲亢良性(非浸润性)突眼的眼征，主要是由于（）
下列关于动态投资回收期的说法正确的是(　　)。
背景材料：某大桥施工过程中，其墩台基础位于地表水以下，桥位区地质条件为：水深3m，流速为2m／s，河床不透水，河边浅滩，地基土质为粘土。施工单位决定采用钢板桩围堰法施工。钢板桩用阴阳锁口连接。施工方法为：首先，使用围囹定位，在锁口内涂上
财政部门于2009年4月派出检查组对甲公司的会计工作进行检查，检查中了解到以下情况：1．2009年2月，甲公司购买5台计算机，会计人员刘某在审核其发票时，发现发票金额栏中的数字有更改现象，经查阅相关买卖合同单据，确认更改后的金额数字是正确的，于是
企业应收票据的利息收入或贴现利息支出应计入()科目。
2015年1月1日，甲公司采用分期收款方式向乙公司销售一套大型设备，合同约定的销售价格为500万元(不含增值税)，从2015年开始分5次于每年12月31日等额收取。该大型设备成本为400万元。假定该销售商品符合收入确认条件，同期银行贷款年利率为6％。已知：
封闭经济是一种“自给自足”的体制。军事上的“封闭经济”指()。
0，2，3，5，8，10，15，()
Wealwaysconvinceourselvesthatlifewillbebetterafterwegetmarried,haveababy,thananother.Thenwearefrustratedth

最新回复(0)

(2009年国家司法考试真题)某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反了《证券法》规定?( )

试卷二

法律职业资格

根据《物权法》的规定，下列财产可以适用善意取得的是()。

根据《物权法》的规定，可以不进行登记的物权类型是()。

甲为摄影家乙充当女模特，双方未对照片的发表和使用作出约定。后乙将甲的裸照以人体艺术照的形式出版发行，致使甲受到亲朋好友的指责。乙的行为侵犯了甲的()。

根据《物权法》规定，下列选项中，可以形成准共有关系的是()。

在按份共有关系存续期间，如果共有人没有约定，共有人实施的下列行为应当经占份额2／3以上的共有人同意方能实行的是()。

注册商标专用权的有效期限是()。

根据《物权法》的规定，下列有关土地承包经营权的说法，正确的是()。

由于公司管理层存在矛盾，德安股份公司的董事会和监事会均拒绝召集和主持股东大会。受国际经济形势影响，公司业绩下滑，故部分股东提议召开股东大会以减少注册资本。对此，下列哪些选项是错误的?()

秦观的《鹊桥仙》(纤云弄巧)中，语涉双关的句子是()

甲亢良性(非浸润性)突眼的眼征，主要是由于（）

下列关于动态投资回收期的说法正确的是( )。

企业应收票据的利息收入或贴现利息支出应计入()科目。

封闭经济是一种“自给自足”的体制。军事上的“封闭经济”指()。

0，2，3，5，8，10，15，()

Wealwaysconvinceourselvesthatlifewillbebetterafterwegetmarried,haveababy,thananother.Thenwearefrustratedth

下列关于动态投资回收期的说法正确的是(　　)。