对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

admin2019-08-22 76

问题对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

选项 A、2次
B、4次
C、1次
D、3次

答案C

解析对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/QVfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司可以授权其分公司经营的业务有()
参亏证券投资的金融机构包括()。
某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。
股票发行的定价方式有(　　)。
进入21世纪,金融创新深化表现于,在有组织的金融市场中,()混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易。
2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，在仿真交易市场，2010年9月到期(9月17日到期)的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出
以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
资本市场的基础是资金的流动性，因此，基金管理人和基金托管人应保证基金运作过程中资金的高流动性。()
国际上，开放式基金的销售主要分为直销和()。
买入返售金融资产收入属于利息收入。()

随机试题

一张红纸，一半有阳光照射，一半没有阳光照射，颜色的明度、饱和度大不相同，但我们仍知觉为一张红纸。这体现了知觉的()。
一位中学校长在其博客中谈到“校长三怕”，其中“一怕”是“怕检查”。他这样写道：所谓的督导团、评估组，其实就是“钦差大臣”，对他们要“好吃、好住、好招待”。大多的“督导”“检查”，都要耗费学校许多的财力，这笔招待费成了学校开支的一个重头，每年学校预算都要预先
王女士，28岁，G1P0，妊娠41周，产前检查项目正常，自觉胎动减少1天收入院。检查：血压110／70mmHg，宫底高度35cm，腹围100cm，胎方位LOA，胎头先露，高浮，胎心率120次／分，下列不提示胎儿窘迫的项目是
医学科研的根本价值目标是
汉译英：“分期付款”，正确的翻译为：(　　)。
依次填入文中横线处的语句，顺序恰当的一项是：“土豪”二字重点在“土”，重外在、喜奢华、好显摆，表达着一种与富裕的经济状况不相匹配的素质修养、行事风格以及外在气质。__________。__________。__________，__________，是一种
【2012南开大学名词解释第1题】道德风险
In1993,NewYorkStateorderedstorestochargeadepositonbeverage(饮料)containers.Withinayear,consumershadreturnedmi
当某个进程(线程)被主调度程序选中进入运行状态时，时间片调度程序会负责分配一个称为【　　】的CUP时间片，它是允许一个进程(线程)连续运行的最大时间长度。
A、cultureB、confidenceC、moralityD、modestyA四个选项的意思是：A项culture“文化，教养”；B项confidence“信心”；C项morality“道德”；D项modesty“谦逊”。此句话是说：至少在正式

最新回复(0)

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券公司可以授权其分公司经营的业务有()

参亏证券投资的金融机构包括()。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投()票。

股票发行的定价方式有( )。

进入21世纪,金融创新深化表现于,在有组织的金融市场中,()混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。

资本市场的基础是资金的流动性，因此，基金管理人和基金托管人应保证基金运作过程中资金的高流动性。()

国际上，开放式基金的销售主要分为直销和()。

买入返售金融资产收入属于利息收入。()

一张红纸，一半有阳光照射，一半没有阳光照射，颜色的明度、饱和度大不相同，但我们仍知觉为一张红纸。这体现了知觉的()。

王女士，28岁，G1P0，妊娠41周，产前检查项目正常，自觉胎动减少1天收入院。检查：血压110／70mmHg，宫底高度35cm，腹围100cm，胎方位LOA，胎头先露，高浮，胎心率120次／分，下列不提示胎儿窘迫的项目是

医学科研的根本价值目标是

汉译英：“分期付款”，正确的翻译为：( )。

【2012南开大学名词解释第1题】道德风险

In1993,NewYorkStateorderedstorestochargeadepositonbeverage(饮料)containers.Withinayear,consumershadreturnedmi

当某个进程(线程)被主调度程序选中进入运行状态时，时间片调度程序会负责分配一个称为【 】的CUP时间片，它是允许一个进程(线程)连续运行的最大时间长度。

A、cultureB、confidenceC、moralityD、modestyA四个选项的意思是：A项culture“文化，教养”；B项confidence“信心”；C项morality“道德”；D项modesty“谦逊”。此句话是说：至少在正式

股票发行的定价方式有(　　)。

汉译英：“分期付款”，正确的翻译为：(　　)。

当某个进程(线程)被主调度程序选中进入运行状态时，时间片调度程序会负责分配一个称为【　　】的CUP时间片，它是允许一个进程(线程)连续运行的最大时间长度。