下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。 I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ．证券公司应当在内

admin2021-04-23 65

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。
I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/QAug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

狭义的有价证券是指()。

风险的要素包括()。Ⅰ．风险因素Ⅱ．风险事故Ⅲ．风险时间Ⅳ．损失

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是()。Ⅰ．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ．自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ．期限在15年以上

我国第一家专业性证券公司是()。

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．有利于证券市场的稳定Ⅲ．有利于证券市场的发展Ⅳ．为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

大额风险暴露是商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额()的风险暴露。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

锁骨下窝

资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的()不得变动。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。

下列各项中，属于企业筹资活动的有()。

在压力作用后，出现滞后型临床症状，是由于潜在的模糊观念()。(2010年5月真题)

简述民事法律行为的实质有效要件。

Scholasticthinkersheldawidevarietyofdoctrinesinbothphilosophyandtheology,thestudyofreligion.Whatgivesunityto

Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopic"OnFriendship".Youshouldwriteinnolessthan

A、Hedidquitewellwithit.B、Hehasmoneyproblemnow.C、Heisinneedofqualifiedstaff.D、Hecouldnotcarryitonanymore