下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。 I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ．证券公司应当在内

admin2021-04-23 74

问题下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。
I．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券公司向客户融资，只能使用()。

开展转融通业务时，将()出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ．依法筹集的资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．自有证券Ⅳ．依法筹集的证券

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

大额风险暴露是商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额()的风险暴露。

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

夜间需要超车时，要在确认被超机动车让车后，开远光灯，加速超越。

参与式管理包括的内容有()

企业的投资包括()

小儿时期最常见的两脏疾病是

对于无权代理行为，被代理人行使(　　)后，代理行为有效。

在当代中国，法律对经济关系的调整模式是()。

企业为应付紧急情况所持有的现金余额与下列()无关。

下列项目中，应按照视同发生应税行为缴纳营业税的有（）^

第一个将期望理论运用于工作动机并将其公式化的是()。

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开展转融通业务时，将()出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ．依法筹集的资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．自有证券Ⅳ．依法筹集的证券

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策做出后的非对称问题。

大额风险暴露是商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额()的风险暴露。

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

夜间需要超车时，要在确认被超机动车让车后，开远光灯，加速超越。

参与式管理包括的内容有()

企业的投资包括()

小儿时期最常见的两脏疾病是

对于无权代理行为，被代理人行使( )后，代理行为有效。

在当代中国，法律对经济关系的调整模式是()。

企业为应付紧急情况所持有的现金余额与下列()无关。

下列项目中，应按照视同发生应税行为缴纳营业税的有（）^

第一个将期望理论运用于工作动机并将其公式化的是()。

对于无权代理行为，被代理人行使(　　)后，代理行为有效。