证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

admin2013-10-30 60

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金合同生效不足()个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。(　　)

基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是()。

要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。(　　)

代销渠道的特点包括()。

托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

苏轼词的革新意义。

A．肾癌B．肾结核C．肾盂肿瘤D．肾盂积液E．肾母细胞瘤

建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。()

教师讲解《出师表》中“先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中”的“卑鄙”的词义，另举一例加以说明，下列合适的是()。

下列对根冠细胞的描述中，错误的是()

在我的梦里，所有被砍伐的森林重新绿叶葱茏______。梦境如此美好，能忍心让它仅仅是个梦吗?填入划横线部分最恰当的一项是：

Mr.Greenreceivedan______letterthreateningtoexposeherprivatelifeifsherefusedtopay$10,000.

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金合同生效不足()个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。( )

基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是()。

要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。( )

代销渠道的特点包括()。

托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

苏轼词的革新意义。

A．肾癌B．肾结核C．肾盂肿瘤D．肾盂积液E．肾母细胞瘤

建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。()

教师讲解《出师表》中“先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中”的“卑鄙”的词义，另举一例加以说明，下列合适的是()。

下列对根冠细胞的描述中，错误的是()

在我的梦里，所有被砍伐的森林重新绿叶葱茏______。梦境如此美好，能忍心让它仅仅是个梦吗?填入划横线部分最恰当的一项是：

Mr.Greenreceivedan______letterthreateningtoexposeherprivatelifeifsherefusedtopay$10,000.

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。(　　)

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。(　　)